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2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇一

甲方：主承銷商(______________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

乙方：副主承銷商(____________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

丙方分銷商(_________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

……

鑒于

1.甲方(即主承銷商)已于______年______月?_____日與______股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)簽署關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票_______股的承銷協(xié)議；

2.甲、乙、丙……各方同意組成承銷團，負責本次股票發(fā)行的有關事宜；

……

甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。

1.1?承銷股票的種類

……

2.承銷的方式

3.承銷份額

4.承銷期及起止日期

5.承銷付款的日期及方式

6.承銷繳款的程序和日期

7.承銷費用的計算、支付方式和日期

8.各方的權利義務

9.違約責任

10.爭議的解決

11.附則

甲方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

乙方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

丙方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

……______年_______月______日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇二

本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：

甲方：主承銷商(________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：_____________________________________

丙方：分銷商(___________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

鑒于：

1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協(xié)議；

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

第一條?承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

1.1?股票的種類

本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。

1.2?股票的數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。

1.3?股票的發(fā)行價格

本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。

1.4?發(fā)行總金額

本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格_________發(fā)行數(shù)量)。

第二條?承銷方式

本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

第三條?承銷比例

3.1?甲方承銷比例為________％，共計________萬股；

3.2?乙方承銷比例為________％，共計________萬股；

3.3?丙方承銷比例為________％，共計________萬股。

第四條?承銷期及起止日期

本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

第五條?承銷付款的日期及方式

在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。

第六條?承銷繳款的公式和日期

6.1?甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.2?如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.3?甲方指定的銀行賬戶

戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第七條?承銷費用的計算、支付公式和日期

7.1?承銷費用的計算

7.1.1?甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。

7.1.2?對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關費用。

7.1.2?甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3?在三者之間和分派

承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分________________％)；乙方可獲得________萬元(即剩余部分________________％)；丙方可獲得__________萬元(即剩余部分_________________％)。

7.2?承銷費用支付方式和日期

甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。

乙方?戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

丙方?戶名：________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第八條?甲方權利和義務

8.1?甲方的權利

8.1.1?甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

8.1.2?甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。

8.2?甲方的義務

8.2.1?甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。

8.2.2?甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

8.2.3?甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第九條?乙、丙兩方的權利義務

9.1?乙、丙兩方的權利

9.1.1?乙、丙兩方有權要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。

9.1.2?乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。

9.2?乙、丙兩方的義務

9.2.1?乙、丙兩方應根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。

9.2.2?乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第十條?違約責任

甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。

第十一條?爭議的解決

11.1?任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應友好協(xié)商解決。

11.2?在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國_____指定的_____機構申請_____，其_____裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。

第十二條?附則

12.1?本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

12.2?本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章后生效。

12.3?本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關部門備案，具有同等法律效力。

甲方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

乙方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

丙方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇三

股票發(fā)行承銷團協(xié)議

本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：

甲方：主承銷商(______________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

乙方：副主承銷商(____________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

丙方分銷商(_________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

……

鑒于

1.甲方(即主承銷商)已于______年______月?_____日與______股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)簽署關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票_______股的承銷協(xié)議；

2.甲、乙、丙……各方同意組成承銷團，負責本次股票發(fā)行的有關事宜；

……

甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。

1.1?承銷股票的種類

……

2.承銷的方式

3.承銷份額

4.承銷期及起止日期

5.承銷付款的日期及方式

6.承銷繳款的程序和日期

7.承銷費用的計算、支付方式和日期

8.各方的權利義務

9.違約責任

10.爭議的解決

11.附則

甲方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

乙方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

丙方：_________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

……______年_______月______日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇四

股票發(fā)行承銷團協(xié)議(a股)

本協(xié)議由以下各方在__________市簽署：

甲方：主承銷商(_________證券公司)

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：

乙方：副主承銷商(_________證券公司)

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：

丙方：分銷商(_________證券公司)

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：?鑒于：

1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票__________股的承銷協(xié)議；

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

第一條?承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

1.1?股票的種類

本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。

1.2?股票的數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。

1.3?股票的發(fā)行價格

本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。

1.4?發(fā)行總金額

本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格_________發(fā)行數(shù)量)。

第二條?承銷方式

本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

第三條?承銷比例

3.1?甲方承銷比例為________％，共計________萬股；

3.2?乙方承銷比例為________％，共計________萬股；

3.3?丙方承銷比例為________％，共計________萬股。

第四條?承銷期及起止日期

本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

第五條?承銷付款的日期及方式

在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。

第六條?承銷繳款的公式和日期

6.1?甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.2?如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.3?甲方指定的銀行賬戶

戶名：_________證券公司

開戶銀行：_________銀行_________分行

銀行帳號：

第七條?承銷費用的計算、支付公式和日期

7.1?承銷費用的計算

7.1.1?甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。

7.1.2?對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關費用。

7.1.2?甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3?在三者之間和分派

承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得__________萬元，(即剩余部分________________％)；乙方可獲得________萬元(即剩余部分________________％)；丙方可獲得__________萬元(即剩余部分_________________％)。

7.2?承銷費用支付方式和日期

甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。

乙方?戶名：_________證券公司

開戶銀行：_________銀行_________分行

銀行帳號：

丙方?戶名：_________證券公司

開戶銀行：_________銀行_________分行

銀行帳號：

第八條?甲方權利和義務

8.1?甲方的權利

8.1.1?甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

8.1.2?甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。

8.2?甲方的義務

8.2.1?甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。

8.2.2?甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

8.2.3?甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第九條?乙、丙兩方的權利義務

9.1?乙、丙兩方的權利

9.1.1?乙、丙兩方有權要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。

9.1.2?乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。

9.2?乙、丙兩方的義務

9.2.1?乙、丙兩方應根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。

9.2.2?乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第十條?違約責任

甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。

第十一條?爭議的解決

11.1?任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應友好協(xié)商解決。

11.2?在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國_____指定的_____機構申請_____，其_____裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。

第十二條?附則

12.1?本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

12.2?本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章后生效。

12.3?本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關部門備案，具有同等法律效力。

甲方：?(蓋章)

法定代表人：

乙方：?(蓋章)

法定代表人：

丙方：?(蓋章)

法定代表人：

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇五

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：xx公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：xx公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）

xx公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發(fā)行的承銷工作；

2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：

第一條?余額包銷

1.1?各方同意：

1.1.1?甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負責本次a股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。

1.1.2?本次向社會公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股（以中國_____最終核準的數(shù)額為準）。

1.1.3?承銷團成員以余額包銷方式進行本次發(fā)行的a股的承銷工作。

1.1.4?在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商xx公司

______

副主承銷商b證券股份有限公司

______

分銷商xx公司

______

分銷商d證券股份有限公司

______

分銷商xx公司

______

1.2?各方按以下的規(guī)定進行本次a股發(fā)行的承銷工作：

1.2.1?本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。

1.2.2?承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。

1.2.3?主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余a股以a股發(fā)行價進行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1.2.4?承銷期結束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1.2.5?若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1.3?如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。第二條?承銷費用

2.1?鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協(xié)調(diào)的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

2.3?副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。

第三條?聲明、保證和承諾

3.1?各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3.1.1?本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權從事證券承銷業(yè)務。

3.1.2?本承銷商具備簽署本協(xié)議的權利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

3.1.3?本承銷商在本協(xié)議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

3.2?各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。

3.3?各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結束后仍保持其全部效力。

第四條?終止

各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務后，本協(xié)議終止。

第五條?保密

5.1?非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

5.1.1?本協(xié)議的各項條款；

5.1.2?有關本協(xié)議的談判；

5.1.3?本協(xié)議的標的；

5.1.4?各方的商業(yè)秘密。

5.2?非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

第六條?轉讓

6.1?本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。

6.2?未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

第七條?爭議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議，應由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交___________委員會，并按照該會揭示有效的_____規(guī)則進行_____，_____裁決對_____各方具有最終的法律約束力。

第八條?生效

8.1?本協(xié)議構成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達成的全部和惟一的協(xié)議。

8.2?本協(xié)議由各方法定代表人或授權代表簽署。

8.3?本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復審核準后生效。

（承銷團成員簽字頁，此頁無正文）

a證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

xx公司（蓋章）_________________

授權代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

xx公司（蓋章）_________________

授權代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇六

本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：

甲方：主承銷商(______________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

乙方：副主承銷商(____________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

丙方分銷商(_________證券公司)

住所：________省_____市______路_______號

法定代表人：

鑒于

1.甲方(即主承銷商)已于______年______月_____日與______股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)簽署關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票_______股的承銷協(xié)議;

2.甲、乙、丙……各方同意組成承銷團，負責本次股票發(fā)行的有關事宜;

甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。

1.1承銷股票的種類

2.承銷的方式

3.承銷份額

4.承銷期及起止日期

5.承銷付款的日期及方式

6.承銷繳款的程序和日期

7.承銷費用的計算、支付方式和日期

8.各方的權利義務

9.違約責任

10.爭議的解決

甲方：

法定代表人(或授權代表)(簽字)

乙方：

法定代表人(或授權代表)(簽字)

丙方：

法定代表人(或授權代表)(簽字)

簽約日期：______年_______月______日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇七

本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：

甲方：主承銷商(________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：_____________________________________

丙方：分銷商(___________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

鑒于：

1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協(xié)議;

2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關事宜。

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

1.1股票的種類

本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。

1.2股票的數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。

1.3股票的發(fā)行價格

本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。

1.4發(fā)行總金額

本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。

第二條承銷方式

本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

第三條承銷比例

3.1甲方承銷比例為________%，共計________萬股;

3.2乙方承銷比例為________%，共計________萬股;

3.3丙方承銷比例為________%，共計________萬股。

第四條承銷期及起止日期

本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

第五條承銷付款的日期及方式

在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。

第六條承銷繳款的公式和日期

6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.3甲方指定的銀行賬戶

戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第七條承銷費用的計算、支付公式和日期

7.1承銷費用的計算

7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。

7.1.2對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關費用。

7.1.2甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3在三者之間和分派

承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。

7.2承銷費用支付方式和日期

甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。

乙方戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

丙方戶名：________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第八條甲方權利和義務

8.1甲方的權利

8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

8.1.2甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。

8.2甲方的義務

8.2.1甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。

8.2.2甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

8.2.3甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第九條乙、丙兩方的權利義務

9.1乙、丙兩方的權利

9.1.1乙、丙兩方有權要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。

9.1.2乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。

9.2乙、丙兩方的義務

9.2.1乙、丙兩方應根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。

9.2.2乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第十條違約責任

甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。

第十一條爭議的解決

11.1任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應友好協(xié)商解決。

11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。

第十二條附則

12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

12.2本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章后生效。

12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關部門備案，具有同等法律效力。

甲方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

乙方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

丙方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇八

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商(甲方)：a證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商(乙方)：b證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商(丙方)：(排名不分先后)

c證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發(fā)行的承銷工作;

2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商;

3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：

第一條余額包銷

1.1各方同意：

1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負責本次a股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。

1.1.2本次向社會公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股(以中國證監(jiān)會最終核準的數(shù)額為準)。

1.1.3承銷團成員以余額包銷方式進行本次發(fā)行的a股的承銷工作。

1.1.4在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

公司包銷比例(%)

主承銷商a證券股份有限公司______

副主承銷商b證券股份有限公司______

分銷商c證券股份有限公司______

分銷商d證券股份有限公司______

分銷商e證券股份有限公司______

1.2各方按以下的規(guī)定進行本次a股發(fā)行的承銷工作：

1.2.1本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。

1.2.2承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

1.2.3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余a股以a股發(fā)行價進行包銷，并在申購期(三個連續(xù)工作日)結束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1.2.4承銷期結束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1.2.5若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。

第二條承銷費用

2.1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協(xié)調(diào)的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

2.3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。

第三條聲明、保證和承諾

3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3.1.1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權從事證券承銷業(yè)務。

3.1.2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

3.1.3本承銷商在本協(xié)議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

3.2各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。

3.3各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結束后仍保持其全部效力。

第四條終止

各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務后，本協(xié)議終止。

第五條保密

5.1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

5.1.1本協(xié)議的各項條款;

5.1.2有關本協(xié)議的談判;

5.1.3本協(xié)議的標的;

5.1.4各方的商業(yè)秘密。

5.2非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

第六條轉讓

6.1本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。

6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

第七條爭議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議，應由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條生效

8.1本協(xié)議構成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達成的全部和惟一的協(xié)議。

8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權代表簽署。

8.3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復審核準后生效。

(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)

a證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

b證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

c證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇九

本協(xié)議由以下各方在 市簽署：

甲方：主承銷商( 證券公司)

住所： 省 市 路 號

法定代表人：

統(tǒng)一社會信用代碼：

乙方：副主承銷商( 證券公司)

住所： 省 市 路 號

法定代表人：

統(tǒng)一社會信用代碼：

丙方：分銷商( 證券公司)

住所： 省 市 路 號

法定代表人：

統(tǒng)一社會信用代碼：

鑒于：

1.甲方(即主承銷商)已于 年 月 日與 股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票 股的承銷協(xié)議;

2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關事宜。

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

1.1股票的種類

本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。

1.2股票的數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)量為 股。

1.3股票的發(fā)行價格

本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣 元。

1.4發(fā)行總金額

本次發(fā)行的總金額為： 元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。

第二條 承銷方式

本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

第三條 承銷比例

3.1甲方承銷比例為 %，共計 萬股;

3.2乙方承銷比例為 %，共計 萬股;

3.3丙方承銷比例為 %，共計 萬股。

第四條 承銷期及起止日期

本次股票發(fā)行承銷期為 天(不得多于90天)，起止日期為 年 月 日到 年 月 日。

第五條 承銷付款的日期及方式

在本次承銷期屆滿 日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行賬號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。

第六條 承銷繳款的公式和日期

6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后 個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行賬戶。

6.3甲方指定的銀行賬戶

戶名： 證券公司

開戶銀行： 銀行 分行

銀行賬號：

第七條 承銷費用的計算、支付公式和日期

7.1承銷費用的計算

7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為 萬元。

7.1.2對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關費用。

7.1.2甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即 萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3在三者之間和分派

承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得 萬元，(即剩余部分× %);乙方可獲得 萬元(即剩余部分× %);丙方可獲得 萬元(即剩余部分× %)。

7.2承銷費用支付方式和日期

甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行賬戶。

乙方戶名： 證券公司

開戶銀行： 銀行 分行

銀行賬號：

丙方戶名： 證券公司

開戶銀行： 銀行 分行

銀行賬號：

第八條 甲方權利和義務

8.1甲方的權利

8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

8.1.2甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會公眾售完的情況下，按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行賬戶。

8.2甲方的義務

8.2.1甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。

8.2.2甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

8.2.3甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第九條 乙、丙兩方的權利義務

9.1乙、丙兩方的權利

9.1.1乙、丙兩方有權要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行賬戶。

9.1.2乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。

9.2乙、丙兩方的義務

9.2.1乙、丙兩方應根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。

第十條 合同的解釋、變更和轉讓

10.1本合同未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲、乙、丙三方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

10.2本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知其他方，征得他方同意后，在規(guī)定的時限內(nèi)(書面通知發(fā)出 天內(nèi))簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書面文件，任何一方無權變更本合同，否則，由此造成他方的經(jīng)濟損失，由責任方承擔。

10.3本合同所規(guī)定三方的任何權利和義務，任何一方在未經(jīng)征得另兩方書面同意之前，不得轉讓給其他方。任何未經(jīng)另兩方書面明確同意的轉讓行為均屬無效。

第十一條 合同的解除

11.1本合同一經(jīng)簽訂，除法定和約定事由外，未經(jīng)三方協(xié)商一致，任何一方不得單方解除。

11.2任何一方違反本合同載明的保證和承諾、惡意或故意怠于履行本合同的義務致使合同履行困難且無法通過本合同明確約定的違約責任承擔方式解決的，經(jīng)守約方書面催告后仍怠于履行本合同的義務的，均視為根本違約，守約方有權解除本協(xié)議。解除合同之后，違約方應當按照法律規(guī)定承擔締約過失責任、違約責任和損害賠償責任。

第十二條 合同的終止

本合同在下列情形下終止：

1.甲、乙、丙三方的合同義務履行完畢;

2.甲、乙、丙三方通過書面協(xié)議解除本合同;

3.因不可抗力致使合同目的不能實現(xiàn)的;

4.當事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同主要義務的;

5.當事人一方遲延履行合同主要義務，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行;

6.當事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實現(xiàn)的;

7.其他： 。

一方有上述事由時，應于 日前通知其他方而終止協(xié)議。

第十三條 合同的解釋

13.1本合同文本由□甲方□乙方□丙方提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款并予以說明;甲、乙、丙三方對本合同各條款的內(nèi)容均充分理解并經(jīng)協(xié)商達成一致同意。

13.2本合同的理解與解釋應依據(jù)合同目的和文本原義進行，本合同的標題僅是為了閱讀方便而設，不應影響本合同的解釋

第十四條 保密條款

14.1甲乙丙三方互相承諾對其本人以及公司、雇員、代理人或顧問等因為簽訂本合同而收到或獲取的所有資料、信息(以下簡稱“保密信息”)，包括與本合同條款相關、與談判有關的、與另兩方以及發(fā)行方的商業(yè)或事件有關的一切資料和信息，嚴格加以保密;除了本條第3款的規(guī)定外，將不得在上述信息公開前或披露或泄露給任何人任何上述保密信息。

14.2若其中一方因法律、法規(guī)、主管部門或相關監(jiān)管機構的要求或規(guī)定而需要披露任何保密資料，該一方將在法律許可的情況下，盡快把這種要求或規(guī)定通知其他方，以使他方可尋求適當補救方法防止披露或豁免該一方遵守本協(xié)議的條款。若未能取得適當?shù)难a救或本協(xié)議項下的豁免，而必須披露保密資料，該一方可以將保密資料中必須披露的部分予以披露。

14.3一方違反本合同約定的保密義務給其他方造成損失的，應賠償造成的全部經(jīng)濟損失。

第十五條 通知和送達

15.1甲乙丙三方因履行本合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料等，均應按照本合同首部所列明的通訊地址、傳真、電子郵件以郵寄或傳真或電子郵件方式送達;一方如果遷址或者變更電話、電子郵件應當書面通知其他方，否則發(fā)至本合同首部所列明的通訊地址或者傳真、電子郵件系統(tǒng)的通知、文件、資料均視為有效送達。

15.2以郵寄方式送達的，另一方簽收之日視為送達;簽收之日不明確的，以信件寄出或者投郵之日起算 日視為送達。通過傳真、電子郵件方式送達的，通知、文件、資料等數(shù)據(jù)電文進入另一方系統(tǒng)之時視為送達;通知、文件、資料等數(shù)據(jù)電文進入另一方系統(tǒng)之時不明確的，以傳真、電子郵件發(fā)出后的第 日視為送達。

第十六條 不可抗力

16.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

16.2本合同所稱不可抗力是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

第十七條 爭議解決

17.1和解

合同當事人可以就爭議自行和解，自行和解達成協(xié)議的經(jīng)三方簽字并蓋章后作為合同補充文件，三方均應遵照執(zhí)行。

17.2調(diào)解

合同當事人可以就爭議請求相關行政主管部門、行業(yè)協(xié)會或者其他主體進行調(diào)解，調(diào)解達成協(xié)議的，經(jīng)雙方簽字并蓋章后作為合同補充文件，雙方均應遵照執(zhí)行。

17.3仲裁或訴訟

因合同及合同有關事項產(chǎn)生的爭議，若上述爭議解決方法均無法達成共識，則合同當事人約定以下第 種方式解決爭議：

(1)向 仲裁委員會申請仲裁;

(2)向 人民法院起訴。

17.4爭議解決條款效力

合同有關爭議解決的條款獨立存在，合同的變更、解除、終止、無效或者被撤銷均不影響其效力。

17.5法律適用

本合同適用中華人民共和國法律并按其進行解釋。

第十八條 合同的簽署和生效

18.1本合同自三方的法定代表人或其授權代理人在本合同上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在合同正本上加蓋騎縫章。

18.2本合同及其補充合同內(nèi)空白區(qū)域內(nèi)手寫文字與打印文字效力相同。

18.3本合同—式 份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí) 份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

甲方：(蓋章) 乙方：(蓋章) 丙方：(蓋章)

法定代表人： 法定代表人： 法定代表人：

授權代表(簽字)： 授權代表(簽字)： 授權代表(簽字)：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十

股票發(fā)行承銷合同(a股，樣式一)

本協(xié)議由以下當事人在__________市簽署

甲方：發(fā)行人，即__________股份有限公司

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：__________

乙方：主承銷商，即__________證券公司

住所：__________省__________市__________路__________號

法定代表人：__________

鑒于：

1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國_____核準發(fā)行a股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國_____認可具有主承銷商資格，

2.__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條?承銷方式

甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

第二條?承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

2.1?甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。

2.2?甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

2.3?每股發(fā)行價格為__________元。

2.4?發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價格_________發(fā)行總額)。

第三條?承銷期限及起止日期

3.1?本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。

3.2?承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

第四條?承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

第五條?承銷手續(xù)費的計算、支付方式

5.1?甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費用(按_____的_____標準，為1.5％～3％之間)。該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費等。

5.2?承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

第六條?其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發(fā)行(承銷)有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

第七條?上市推薦費

上市推薦費按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

第八條?甲方的權利義務

8.1?甲方的權利

8.1.1?甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

8.1.2?甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。

8.2?甲方的義務

8.2.1?甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8.2.2?甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等。

第九條?乙方的權利義務

9.1?乙方的權利

9.1.1?乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

9.1.2?乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。

9.1.3?乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

9.2?乙方的義務

9.2.1?乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9.2.2?乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

9.2.3?乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

9.2.4?乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務工作。

9.2.5?乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

第十條?甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

第十一條?甲方的承諾

11.1?甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

11.2?甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

第十二條?違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外)；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：

12.1?甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________/萬，作為賠償金；

12.2?由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________/萬，作為賠償金；

12.3?乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。

第十三條?爭議的解決

13.1?雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

13.2?如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的_____機構_____，其_____裁決為終局的，對雙方有約束力。

第十四條?不可抗力

自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

第十五條?未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

第十六條?附則

16.1?本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16.2?本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

甲方：__________股份有限公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

乙方：__________證券公司(蓋章)

法定代表人(或授權代表)(簽字)

__________年_____月_____日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十一

一、協(xié)議雙方發(fā)行公司（甲方）：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________

二、協(xié)議簽署的時間和地點協(xié)議簽署時間：___________________________協(xié)議簽署地點：___________________________

三、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業(yè)務。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_________元 ，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家____省有關主管部門下達的指標為準），發(fā)行總市值為_________萬元 。

六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式 承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入甲方指定的銀行帳戶。

八、承銷手續(xù)費的計算、支付方式 甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費。本期股票的承銷手續(xù)費費率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價格的______％ 。承銷手續(xù)費等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價格＊承銷手續(xù)費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務

1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。

2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機的選擇，律師、會計師事務所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。

3.乙方負責該期股票的承銷業(yè)務，包括組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關問題。

4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協(xié)助。

5.按中國證監(jiān)會的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協(xié)議起至上市后________年，輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內(nèi)甲方有責任協(xié)助。

6.乙方負責協(xié)助甲方聘請發(fā)行過程中的其他中介機構，具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發(fā)行成功，股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機構的關系。

7.甲方有責任及時向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內(nèi)部情況承擔保密義務。

8.協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔違約責任。

十、上市推薦

1.甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請在交易所上市時，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費，按主管部門的規(guī)定范圍，由甲乙雙方協(xié)商后以補充協(xié)議另行規(guī)定。

2.未公開售出的余股，由乙方按發(fā)行價格全部包銷。十

一、違約責任及爭議解決 甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協(xié)議將被視為無效；同時，甲方仍應履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務。乙方應按時劃撥股款，逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成時，雙方應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立或確定的仲裁機構調(diào)解、仲裁。十

二、不可抗力在承銷結束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議 。十

三、未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。十

四、協(xié)議文本本協(xié)議一式八份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。十

五、協(xié)議效力本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發(fā)行額度后，第十條規(guī)定之甲乙雙方的權利和義務立即生效。 本協(xié)議有效期從協(xié)議簽署日起至________年____月____日。甲方（蓋章）：____________________________法定代表人或授權代表（簽字）：____________乙方（蓋章）：____________________________代表人或授權代表（簽字）：________________簽署日期：________年____月____日

返

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十二

甲方：________

乙方：________

經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

一、甲方經(jīng)_________省人民政府(批文號)和中國證券監(jiān)督管理委員會_________(批文號)批準，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發(fā)起人認購股份_________股，其余_________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價額_________元，發(fā)行總價額為_________元。

三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理(或由乙方認購)。

四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

1.抽簽;

2.比例配售;

3.比例累退;

4.認股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知(公告)，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書。

九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額_________%。乙方發(fā)放股票結束后_________日內(nèi)，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。

甲方 (蓋章)：_________股份有限公司發(fā)起人事務所 乙方(蓋章)：_________證券公司

法定代表人(簽名)：_________

法定代表人(簽名)：_________

住所：_________

住所：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十三

本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

1.公司(以下簡稱甲方)

地址：_____市_____路_____號

電話：_____傳真：_____

郵編：_____

2.律師事務所(以下簡稱乙方)

地址：_____市_____路_____號

電話：_____傳真：_____

郵編：_____

鑒于：

1.甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股票并上市交易;

2.乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資格證書;

3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：

1.乙方的工作范圍。

1.1工作范圍確定的標準

1.2工作范圍的具體列舉

2.甲方的主要權利和義務

2.1甲方的主要權利

2.2甲方的主要義務。

3.乙方的主要權利和義務

3.1乙方的主要權利

3.2乙方的主要義務

4.甲方的聲明與承諾

5.乙方的聲明與承諾

6.費用

7.違約責任

8.爭議的解決

9.合同的終止

10.附則

甲方：__________

乙方：__________

_____年_____月_____日

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十四

一、協(xié)議雙方發(fā)行公司（甲方）：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、協(xié)議簽署的時間和地點協(xié)議簽署時間：___________________________協(xié)議簽署地點：___________________________三、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業(yè)務。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_________元 ，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關主管部門下達的指標為準），發(fā)行總市值為_________萬元 .

六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入甲方指定的銀行帳戶。

八、承銷手續(xù)費的計算、支付方式甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費。

本期股票的承銷手續(xù)費費率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價格的______％ .承銷手續(xù)費等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價格＊承銷手續(xù)費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。

2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機的選擇，會計師事務所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。

3.乙方負責該期股票的承銷業(yè)務，包括組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關問題。

4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協(xié)助。

5.按中國證監(jiān)會的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協(xié)議起至上市后1年，輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內(nèi)甲方有責任協(xié)助

2023年承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議 承銷協(xié)議在什么時候簽篇十五

甲方（發(fā)行人）：_________________

住所：___________________________

乙方（主包銷商）：_______________

住所：___________________________

鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_______股。甲方股東大會已于______年______月______日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_______股b股，此次募集已為中國_____批準。在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達到_______股，其中普通股_______股，b股_______股。

雙方已同意在本協(xié)議（見下）的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷b股股票_______股，乙方已同意安排將b股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的b股加以認購?，F(xiàn)協(xié)議如下：

1.釋義

（a）“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次b股配售及包銷的有關事宜。

（b）“b股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股。

（c）“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期。

（d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售b股。

（e）“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。

（f）“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購b股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購b股。

（g）“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。

（h）“配售備忘錄”是指甲方就本次b股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。

（i）“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

（j）“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。

（k）“所得款項轉交日”是指_________年_________月_________日。

（l）“傭金”是指每配售一股b股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項。

（m）“甲方的保證”是指甲方有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項。

（n）“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

（o）“總發(fā)行價”是指本次b股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股________（即總股數(shù)）所得的款額。

（p）“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售b股。

（q）“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

（r）“有關的證券法規(guī)”是指任何與本次b股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

（s）“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。

（t）“中國法律意見”是指以下二種情況：（1）甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽；及（2）包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

（u）“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人）。

2.配售

（1）在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第____條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行b股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入

（2）甲方是以私人配售方式發(fā)售配售b股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。

（3）甲方委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項b股配售活動的。

（4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次b股的配售活動。甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權代甲方完全行使本次b股配售有關的合法權利，包括（但不限于）有權代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。

（5）各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。

（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。

（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關配售b股認購名單；各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內(nèi)的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方。

3.b股配售備忘錄

甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人（代表乙方）交付其要求的份數(shù)的b股配售備忘錄。

4.登記

（1）乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數(shù)目。

（2）甲方應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_______年______月______日之前將已認購的b股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話）

（3）甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關資料和文件。

（6）甲方保證其所分配、發(fā)行的b股，沒有任何留置權、抵押權、產(chǎn)權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權利，包括（但不限于）收取股息、投票等權利。

5.付款

（2）國際協(xié)調(diào)人應在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。

（4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內(nèi)的資金，應依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的帳戶上。

6.雙方協(xié)商確認如下

（1）在乙方按第4條第（3）分條的的規(guī)定支付款項后，乙方在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止；

（2）在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。

7.條件

（1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：

（a）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意；

（b）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意；

（c）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；

（d）對甲方有關業(yè)務及資產(chǎn)的妥當謹慎驗證及b股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；

（e）乙方及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及b股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易；

（f）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

8.聲明、保證及承諾

（1）甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出

（a）如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。

（b）甲方承諾其支付所有因本次b股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性_____。

（c）甲方承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及b股能夠在____________證券交易所上市交易。

（2）所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認甲方是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出

（a）使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知甲方及其他包銷商并進行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布；

（b）每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次b股發(fā)行工作。

（d）由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次b股的認購發(fā)行完畢而受到影響。

9.傭金和費用

（1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，甲方將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：

（a）甲方須向乙方支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷b股的配售價的_________％；

（b）甲方須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷b股的配售價的_________％；

（c）甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價的_________％。

（2）包銷商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由甲方負擔，其支付方法同于傭金。

（3）各包銷商指定的帳戶：_______________________________。

10.不可抗力

（1）在本次b股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：

（a）任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動；而該等事項在乙方（代表各包銷商利益）和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售b股，或者對b股持有人之權益產(chǎn)生重大不利影響；或

（b）任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，乙方和國際協(xié)調(diào)人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對甲方的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次b股配售產(chǎn)生重大不利影響的；或

（c）證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫停或限制的情況；或

（d）任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蝏股配售產(chǎn)生重大不利影響。

11.違約賠償

（a）根據(jù)本協(xié)議而為本次b股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及

（b）甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的；或以及

（c）甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

（a）各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行；或：

（b）各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行；或

（c）如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________％（某外幣的基準利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。

12.終止

（1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：

（a）發(fā)生第9條之情事；

（b）甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；

（c）甲方在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行；

（d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。

（2）如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：

（a）發(fā)生第9條之情事；

（b）各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；

（c）各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行；

（d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。

（3）如果本次發(fā)行的b股在_________年_________月_________日（或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。

（4）在發(fā)生以上情事之時，各方可以（但不是義務）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。

（5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。

13.轉讓

（1）本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

（2）本協(xié)議任何一方不得轉讓或轉移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。

14.棄權

本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。

15.進一步保證

甲方同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），甲方給予滿足。

16.通知

（1）本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫

（a）如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時；

（b）如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；

（c）如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。

（3）所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：_________________________________________。

17.部分失效或可執(zhí)行

若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。

18.文字

本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。

19.時間

時間是本協(xié)議的關鍵因素。

20.適用法律

本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律（包括但不限于有關證券法律、法規(guī)）解釋。

21.爭議的解決

因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應全部采用中、英文進行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。

22.保密

（1）本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商，應該（也應包括促使其各自高級職員及其代理）對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務，包括（但不限于）本協(xié)議的規(guī)定，有關本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次b股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

（a）有關法律規(guī)定；

（b）如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關、證券交易所規(guī)定；

（c）向各自一方的法律顧問和審計師披露；

（d）資料已被公開，但不是由于該一方的過錯；

23.以往達成之協(xié)議

同是在本協(xié)議簽署日之前各方當事人就本次b股配售或任何其他與本協(xié)議有關的事宜所達成的協(xié)議和安排（無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外）將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。

24.副本

本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構成一份正本，但所有的該等協(xié)議應該是一份相同的文件，也僅構成一份文件。

25.生效

（1）本協(xié)議應由各方當事人的董事會法定代表或授權代表正式簽署。

（2）本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

附件

一、甲方的保證

甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾：

1.甲方為依照中國法律正式成立和合法存續(xù)的股份有限公司，具有相應的行為能力：

（2）甲方具有必要的權力、權限來簽訂及履行本協(xié)議。

（3）甲方已經(jīng)根據(jù)重組，合法地取得有關業(yè)務及其資產(chǎn)，而且也獲得授權按b股配售文件所預期的方式從事業(yè)務活動。

（4）甲方向每一包銷商提供的章程，為甲方現(xiàn)有章程，而且業(yè)已經(jīng)中國有關部門批準，且甲方已采納，該提供的章程副本為真實、準確、完整的；甲方并無違反其章程。

2.甲方在本協(xié)議及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定必需簽署的任何其他文件于簽署后，按其各自的條款構成甲方的有效及有約束力的義務。而甲方在履行該等義務時，沒有，亦將不會出現(xiàn)以下情事：與公司的其他協(xié)議所載條件或條文有沖突，或者使該等條件或條文產(chǎn)生違反；與任何現(xiàn)有而且適用的法律、法規(guī)、裁決、規(guī)章，或者_________證券交易所的通告或決定，或者任何甲方的全部或部分財產(chǎn)有司法管轄權的部門的決定或裁決有沖突。

3.除本協(xié)議以外，并不存在任何未執(zhí)行的認購權或其他權利、協(xié)議或義務，以致須發(fā)行或轉讓甲方的任何股份、債券或其他證券。

4.b股配售文件的承諾

（2）每一份b股配售文件所包含的一切事實陳述均為或者將為真實的、正確的和沒有誤導的。

（3）b股發(fā)售文件所包含的意見、估計、預測 、前景等的陳述是真實且誠實的，是在經(jīng)過認真和審慎地考慮了一切有關情況以及基于合理的假設而作出的反映了合理和公允的預期。

（4）有關會計資料及文件_________________________。

（5）b股配售備忘錄_________________________。

5.訴訟

（1）就目前而言，并不存在涉及甲方有關業(yè)務、有關資產(chǎn)及有關債務的任何訴訟或_____正在進行；

（2）就甲方所知，也沒有將要發(fā)生或可能面臨有重大訴訟或_____的_____。

6._____

（1）甲方所擁有物業(yè)及經(jīng)營的業(yè)務均已按國際良好慣例正常地購買了_____；_____公司是合法存續(xù)，而且擁有較高聲譽及經(jīng)濟實力，該等_____也并不存在因沒有作出或作出了某項事項而失效或者可能失效或者被撤銷。

（2）甲方的職工均已參加了中國政府統(tǒng)籌安排的社會_____。

7.所有權

（1）對于b股配售備忘錄中所涉及的甲方的一切財產(chǎn)或財產(chǎn)權，除有披露外，不存在任何________，如抵押、質(zhì)押等在內(nèi)的_______權利負擔。

（2）對于該等財產(chǎn)或財產(chǎn)權已經(jīng)或?qū)@得有關政府機構的批準，且不違反任何法律、法規(guī)。

8.重大債權債務關系：除b股配售書中已披露的重大債權債務關系以外，甲方不存在其它重大債權債務關系。

9.重大投資項目：除b股配售書中已披露的重大投資項目以外，甲方不存在其它重大投資項目。

10.驗證筆錄的答錄：甲方的董事會就國際包銷商的法律顧問編制的驗證筆記所提供的答復，在各方面均為真實與準確的，且不存在重大誤導。

二、包銷商的保證

每一包銷商均個別地向甲方作出以下聲明、保證和承諾，而且該等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽訂日作出的，并被視為在截止日重復作出的：

1.每一包銷商并沒有，將來也不會向境外投資者以外的其他人配售b股或發(fā)出邀請他們申請b股的邀請。

2.每一包銷商均為根據(jù)有關法律而具有必需的權力或授權來簽訂和履行本協(xié)議。

3.每一包銷商除在與乙方和國際協(xié)調(diào)人和甲方協(xié)商并取得書面一致后，不能將配售說明書以外的，能夠或者可能影響本次b股配售的信息，以報刊或其他形式予以公開或公布。

4.每一包銷商在任何一司法管轄權區(qū)內(nèi)進行b股配售時，將以合理的、謹慎的態(tài)度來使其b股配售符合該管轄權的法律法例。

5.每一包銷商簽署并履行本協(xié)議項下每一義務，均不會導致以下情事：

（1）導致其違反自己的章程的規(guī)定；

（2）導致其違反受約束力的任何法律、法規(guī)、例令等；

（3）導致其違反其作為一方當事人的協(xié)議中其應負的義務。