總結(jié)需要我們把握核心要點(diǎn)，提煉出關(guān)鍵信息。寫總結(jié)時，可以從過去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)出發(fā)，指出問題所在，并提出改進(jìn)和解決方案。總結(jié)范文中的精彩表達(dá)和條理清晰的結(jié)構(gòu)可以給您以啟發(fā)和指導(dǎo)。

專職董事履職總結(jié)篇一

我們作為____股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、以及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》及有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,在2014年度工作中,本著誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,忠實(shí)履行公司所賦予的權(quán)利,出席相關(guān)會議,對重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見,維護(hù)了公司和股東的利益?，F(xiàn)將2014年度的工作情況匯報如下:。

一、2014年度出席董事會和股東大會會議情況。

2014年度公司共召開了十次董事會會議,六次股東大會,我們均親自出席上述會議,無委托出席。2014年度本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則,所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考,我們均投了贊成票,沒有投反對票和棄權(quán)票。在召開會議之前,獲取作出決議所需要的資料和信息,在會議上,我們認(rèn)真審議每個議案,積極參與討論并提出合理化建議,為會議做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

作為獨(dú)立董事,同時作為公司董事會專業(yè)委員會的成員,我們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、管理、會計、法律等專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),積極參與審議和決策公司的重大事項(xiàng),認(rèn)真履行董事會專業(yè)委員會委員職責(zé),對公司財務(wù)報表的審計和審閱、重大投資項(xiàng)目等一系列重大事項(xiàng)進(jìn)行了有效的審查和監(jiān)督,按照有關(guān)規(guī)定對重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、發(fā)表的獨(dú)立董事意見。

2014年度內(nèi),我們作為公司獨(dú)立董事恪守職責(zé),嚴(yán)格根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)制度的要求,對公司相關(guān)事項(xiàng)情況進(jìn)行核查和監(jiān)督,并基于獨(dú)立判斷的立場,就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見:。

三、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作。

(一)對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理方面,我們調(diào)查了解和關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、內(nèi)部控制等制度的建設(shè)情況,運(yùn)用自身的知識背景,為公司的發(fā)展和規(guī)范化運(yùn)作提供建議性的意見。

(二)對公司的定期報告及其他事項(xiàng),我們事前對所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真、充分的審核,提出客觀、公正的意見和建議,在此基礎(chǔ)上,獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán),并監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,切實(shí)保護(hù)股東利益。

(三)積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,參加新法律法規(guī)的培訓(xùn),及時掌握相關(guān)政策,尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解,強(qiáng)化法律風(fēng)險意識,以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

四、其他工作情況。

(一)、本年度無提議召開董事會的情況;。

獨(dú)立董事:。

xxxxxxxxx。

年__月___日。

(二)、本年度無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況;。

(三)、本年度無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

在新的一年里,為保證董事會的獨(dú)立和公正,維護(hù)中小股東特別是社會公眾股東的合法權(quán)益,我們將按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求,在任期內(nèi)繼續(xù)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職務(wù),利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議,為董事會的決策提供參考意見,使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作,促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此報告,請予審議。

專職董事履職總結(jié)篇二

為了對我國獨(dú)立董事制度實(shí)施十多年來的效果進(jìn)行全面、客觀的評估，我們面向上市公司獨(dú)立董事、上市公司管理人員、投資者（含機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者）、其他相關(guān)人員（含上市公司監(jiān)管部門人員、自律機(jī)構(gòu)人員，研究機(jī)構(gòu)人員及其他相關(guān)人員）發(fā)放了《上市公司獨(dú)立董事履職狀況調(diào)查問卷》（以下簡稱《問卷》）。

在上述調(diào)研和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，課題組研究撰寫了本報告，旨在對當(dāng)前我國獨(dú)立董事群體的基本情況、履職現(xiàn)狀，以及獨(dú)立董事制度實(shí)施的效果、存在的問題和完善的思路進(jìn)行全面的分析和介紹。報告共分為六個部分，第一部分：我國獨(dú)立董事制度的發(fā)展；第二部分：我國獨(dú)立董事的基本情況；第三部分：我國獨(dú)立董事的履職情況；第四部分：當(dāng)前獨(dú)立董事制度存在的問題；第五部分：獨(dú)立董事制度的國際比較；第六部分，完善獨(dú)立董事制度的建議。

一、我國獨(dú)立董事制度的發(fā)展。

獨(dú)立董事最早在我國出現(xiàn)是為了滿足企業(yè)境外上市的需要，1993年，青島啤酒赴香港上市，根據(jù)香港聯(lián)交所要求，公司聘請了2位獨(dú)立董事。在我國法律法規(guī)中最早出現(xiàn)獨(dú)立董事是1997年，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司章程指引》，規(guī)定“公司根據(jù)需要，可以設(shè)立獨(dú)立董事”，但并未強(qiáng)制設(shè)立。1999年，原國家經(jīng)貿(mào)委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》，要求境外上市公司“逐步建立健全外部董事和獨(dú)立董事制度”，“董事會換屆時，外部董事應(yīng)占董事會人數(shù)的1/2以上，并應(yīng)有2名以上的獨(dú)立董事”，對境外上市的境內(nèi)公司設(shè)立獨(dú)立董事進(jìn)行了明確規(guī)定。2000年，xxx辦公廳頒布了《國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范（試行）》，規(guī)定“董事會中可設(shè)立獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的獨(dú)立董事”。2000年以前，獨(dú)立董事制度在我國處于萌芽階段，在制度層面上未形成上市公司需聘請獨(dú)立董事的強(qiáng)制性規(guī)定。

對獨(dú)立董事制度進(jìn)行嚴(yán)格的硬性規(guī)定始于2000年的《上海證券交易所公司治理指引》，要求上市公司董事會中“應(yīng)至少擁有2名獨(dú)立董事，且獨(dú)立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20%。當(dāng)公司董事長由控制公司的股東的法定代表人兼任時，獨(dú)立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達(dá)到30%”，但此規(guī)定僅限于滬市的上市公司。2001年，深圳證券交易所發(fā)布了《上市公司獨(dú)立董事制度實(shí)施指引》，對獨(dú)立董事的資格和職責(zé)等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。同年，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），明確提出了在上市公司中建立獨(dú)立董事制度，并且要求“2003年6月30日前，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨(dú)立董事”，標(biāo)志著獨(dú)立董事制度在我國境內(nèi)上市公司中正式建立。

《指導(dǎo)意見》發(fā)布后，迅速得到了各方的認(rèn)可和響應(yīng)。2002年，中國人民銀行發(fā)布了《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》。2007年，中國xxx發(fā)布了《保險公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》。除以上直接針對獨(dú)立董事的制度規(guī)定外，另有一些規(guī)范性文件也在相關(guān)章節(jié)中寫入了獨(dú)立董事制度運(yùn)作的相關(guān)規(guī)則，如2002年中國證監(jiān)會與原國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》和2004年中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，對上市公司獨(dú)立董事制度進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化。以上規(guī)定大都局限于部門的內(nèi)部規(guī)章或自治性規(guī)則，法律層級較低。

第一次從國家法律層面上確認(rèn)獨(dú)立董事制度是2005年修訂的《公司法》，規(guī)定“上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由xxx規(guī)定”。至此，獨(dú)立董事制度作為一項(xiàng)普遍適用的法律規(guī)定，在全國上市公司中推廣開來。在2006年中國證監(jiān)會修訂了《上市公司章程指引》，對上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)進(jìn)行了進(jìn)一步的擴(kuò)充。

二、我國獨(dú)立董事的基本情況。

根據(jù)同花順相關(guān)統(tǒng)計，截至2012年年底，滬深兩市在職的獨(dú)立董事共5972人，平均每個獨(dú)立董事在家公司任職。2494家上市公司共聘任獨(dú)立董事8225名，平均每家公司聘任名。其中，上海證券交易所的954家上市公司共聘用獨(dú)立董事3307名，平均每家聘用名；深圳證券交易所的1540家上市公司共聘用獨(dú)立董事4918名，平均每家聘用名，滬市略高于深市。

（一）上市公司聘任獨(dú)立董事的數(shù)量分布。

全部上市公司中，聘任2名及以下獨(dú)立董事的有106家，占比；3名的有1785家，占比；4名的有454家，占比；5名及以上的有149家，占比。如圖1所示。

從不同類型的上市公司看，主板公司中聘任2名獨(dú)立董事及以下的62家，占比；3名的有928家，占比；4名的有317家，占比，5名及以上的有131家，占比9%。中小板公司中聘任2名及以下的27家，占比。3名的有551家，占比。4名的有112家，占比16%。5名及以上的有11家，占比。創(chuàng)業(yè)板公司中聘任2名及以下的17家，占比。3名的有306家，占比。4名的有25家，占比7%。5名及以上的7家，占比2%。如圖2所示。

聘任獨(dú)立董事最多的公司是平安銀行、柳鋼股份、交通銀行和建設(shè)銀行，均聘請了8名獨(dú)立董事。另據(jù)深交所2013年8月發(fā)布的《2012年深市上市公司治理情況報告》，獨(dú)立董事規(guī)模存在“三人現(xiàn)象”。深市上市公司中，的上市公司獨(dú)立董事數(shù)量為3–4人，其中，有1148家公司的獨(dú)董人數(shù)為3人，占比。根據(jù)中國證監(jiān)會2001年發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨(dú)立董事。獨(dú)立董事的“三人現(xiàn)象”和董事會規(guī)模的“九人現(xiàn)象”相呼應(yīng)，有的上市公司獨(dú)立董事占比在33%和40%之間。

（二）獨(dú)立董事的兼職情況。

2012年年底滬深兩市在崗的5972名獨(dú)立董事中，有4520名僅在1家上市公司任職，沒有兼任，占全部在職獨(dú)立董事的；922名同時擔(dān)任2家上市公司的獨(dú)立董事，占比；311名同時擔(dān)任3家上市公司的獨(dú)立董事，占比；167人同時擔(dān)任4家上市公司的獨(dú)立董事，占比；52人同時擔(dān)任5家上市公司的獨(dú)立董事。統(tǒng)計資料中，沒有獨(dú)立董事的任職公司數(shù)量超過5家，這也符合《指導(dǎo)意見》的規(guī)定：獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事。獨(dú)立董事的兼職情況如圖3所示。

（三）獨(dú)立董事的年齡分布。

2012年底，滬深兩市上市公司獨(dú)立董事的平均年齡為歲，最大的84歲，最小的28歲。從年齡的區(qū)間分布來看，獨(dú)立董事主要集中在41–70歲，占比達(dá)到，說明有一定工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)的人受到相當(dāng)重視；從細(xì)分區(qū)間來看，41–50歲占比最高，共有2017人，占；51–60歲占比略低于41–50歲，為1940人，占；其次是61–70歲，1276人，占；71歲以上和30–40歲分別有411人和275人，占比分別為和。此外，有53位獨(dú)董沒有獲得其年齡信息。獨(dú)立董事年齡分布如圖4所示。

（四）獨(dú)立董事的學(xué)歷分布。

2012年底在職的5972名獨(dú)立董事中大多數(shù)具有本科及以上學(xué)歷，占比為。其中，碩士以上學(xué)歷的獨(dú)立董事有3647人，占比為；擁有博士學(xué)歷的有1842人，占。此外，擁有大專學(xué)歷的有269人，占，擁有中專和高中學(xué)歷的僅有13人。此外，還有324名獨(dú)立董事在上市公司的年報中沒有披露學(xué)歷信息。詳細(xì)情況如圖5所示。

（五）獨(dú)立董事的薪酬分布。

2012年，全部獨(dú)立董事的平均年薪為萬元，年薪的中位數(shù)為6萬元，即有一半的獨(dú)立董事年薪在6萬元以上，一半在6萬元以下。80%的分位數(shù)為12萬，即有80%的獨(dú)立董事年薪在12萬以下。獨(dú)立董事的最高年薪為124萬，高于50萬的有13個。將獨(dú)立董事的年薪進(jìn)行分段統(tǒng)計，得到頻數(shù)分析表如表1所示。

另據(jù)深交所2013年8月發(fā)布的《2012年深市上市公司治理情況報告》，“與國際通行的慣例一樣，深市上市公司也出現(xiàn)了一些無薪獨(dú)董，如廣宇發(fā)展、靖遠(yuǎn)煤電、蘭州黃河、海螺型材、中航光電、啟明信息、蘇大維格等”。

（六）專業(yè)或工作背景分布。

據(jù)上海上市公司協(xié)會2012年對上海轄區(qū)上市公司進(jìn)行的問卷調(diào)查，有78%的上市公司聘請了來自高校和研究機(jī)構(gòu)的獨(dú)立董事，51%的上市公司聘請了非本企業(yè)的董事、監(jiān)事或高管，46%的上市公司聘請了來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介、咨詢公司的專家，另有19%的公司聘請了退休政府官員，10%的公司聘請了銀行的退休或在職人員。從專業(yè)背景看，絕大多數(shù)公司聘請了資深的會計專業(yè)人士，過半數(shù)的公司聘請了法律專業(yè)人士，另有超過60%的公司聘請了行業(yè)專家。

為了了解上市公司獨(dú)立董事的履職情況和獨(dú)立董事制度的實(shí)施效果，2013年8月，我們面向上市公司獨(dú)立董事、非獨(dú)立董事的上市公司管理人員、投資者（含機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者）和其他相關(guān)人員（含上市公司監(jiān)管部門、自律機(jī)構(gòu)人員，高校、社會研究機(jī)構(gòu)人員及其他相關(guān)人員）進(jìn)行了《獨(dú)立董事履職狀況調(diào)查問卷》調(diào)查。截至調(diào)查截止日，共回收問卷275份，其中，有效問卷253份。

（一）調(diào)查對象身份分布。

本次調(diào)查的有效樣本為253個，其中，上市公司管理人員104個，占比；上市公司獨(dú)立董事61個，占比；而投資者和其他相關(guān)人員都是44個，占；投資者及其他相關(guān)人員均為44個，占比，樣本分布基本均勻。詳細(xì)情況如表2和圖6所示。

1.獨(dú)立董事在上市公司所起的作用。

問卷對獨(dú)立董事在“促進(jìn)公司整體發(fā)展”、“促進(jìn)公司治理”和“保護(hù)中小投資者利益”三個方面所發(fā)揮的作用進(jìn)行了調(diào)查。

在促進(jìn)公司整體發(fā)展方面，被調(diào)查者選擇“較好”的最多，有132個，占；其次是“一般”，102個，占；選擇“比較差”和“很好”的都較少，分別有12個、7個，占和；沒有選擇“很差”的樣本。認(rèn)為獨(dú)立董事在促進(jìn)公司整體發(fā)展方面發(fā)揮“很好”或“較好”作用的合計占比超過半數(shù)，為55%，這表明，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在促進(jìn)公司整體發(fā)展方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖7所示。

從被調(diào)查者的身份角度來分析，投資者對獨(dú)立董事在促進(jìn)公司整體發(fā)展方面所起的作用滿意度最低，有選擇了“一般”或“比較差”，而其他相關(guān)人員中選擇這兩項(xiàng)的比例只有25%，最小。如圖8所示。

在促進(jìn)公司治理方面，認(rèn)為獨(dú)立董事所起作用“較好”的最多，占；選擇“一般”的次之，占；選擇“比較差”和“很好”的較少，分別占和，沒有選擇“很差”的樣本。認(rèn)為獨(dú)立董事在促進(jìn)公司治理方面發(fā)揮“很好”或“較好”作用的合計占比，接近60%，這表明，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在促進(jìn)公司治理方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖9所示。

從被調(diào)查者的身份來看，“上市公司獨(dú)立董事”和“上市公司管理人員”對獨(dú)立董事在促進(jìn)公司治理方面所起作用的評價都比較接近總體情況，而“投資者”相對而言滿意度最低，選擇“很好”和“較好”的僅占，“其他人員滿意度最高”，選擇這兩項(xiàng)的占。如圖10所示。

在保護(hù)中小投資者利益方面，選擇“較好”的占，“一般”的占41%，“比較差”的占，“很好”的占，還出現(xiàn)了1個選擇“很差”的樣本，占比為。其中，選擇“很好”和“較好”的合計占比，超過半數(shù)，這表明，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在保護(hù)中小投資者利益方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖11所示。

從被調(diào)查者的身份來看，對于獨(dú)立董事在保護(hù)中小投資者利益方面所起的作用，“上市公司獨(dú)立董事”的看法接近總體水平，“上市公司管理人員”選擇“很好”或“較好”的比例為，略微低于總體水平，“投資者”的這一比例遠(yuǎn)低于總體水平，僅有，“其他相關(guān)人員”的這一比例為，遠(yuǎn)高于總體水平。如圖12所示。

綜合來看，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在“促進(jìn)公司整體發(fā)展”、“促進(jìn)公司治理”和“保護(hù)中小投資者利益”三個方面所起作用均持比較肯定的態(tài)度，選擇“很好”或“較好”的合計占比都超過了半數(shù)，依次占、和。其中，“促進(jìn)公司治理”方面的好評占比最高，“保護(hù)中小投資者利益”方面的好評占比最低。這表明，相對而言，調(diào)查者對獨(dú)立董事“促進(jìn)公司治理”的作用最為肯定，對“保護(hù)中小投資者利益”的作用認(rèn)可度較低。如果將“很好”、“較好”、“一般”、“比較差”和“很差”分別賦予5、4、3、2、1的分值，計算調(diào)查對象對三個方面的平均打分，結(jié)果顯示，“促進(jìn)公司整體發(fā)展”、“促進(jìn)公司治理”和“保護(hù)中小投資者利益”的得分分別為、和，“促進(jìn)公司治理”方面所起的作用平均得分最高，“保護(hù)中小投資者利益”方面所起作用得分最低，與上面的認(rèn)可比例相一致。

2.獨(dú)立董事工作盡職情況。

對于獨(dú)立董事的工作盡職情況，調(diào)查對象選擇“較好”的超過了60%，為；其次是選擇“一般”的，占；而選擇“比較差”和“很好”的都很少，分別為和；沒有選擇“很差”的樣本。可見，調(diào)查對象對獨(dú)立董事的工作盡職情況較為認(rèn)同。如圖13所示。

將調(diào)查對象對獨(dú)立董事工作盡職情況的評價與調(diào)查對象的身份進(jìn)行交叉分析，發(fā)現(xiàn)，“其他相關(guān)人員”選擇“很好”或“較好”的比例最高，為，“上市公司獨(dú)立董事”選擇這兩項(xiàng)的比例為，而“上市公司管理人員”為，低于平均水平。此外，“投資者”選擇“很好”或“較好”的與其他調(diào)查對象差別較大，明顯較低，只有，不足50%，可見，投資者對獨(dú)立董事工作的盡職情況不太滿意。結(jié)果如圖14所示。

3.影響?yīng)毩⒍侣穆毜囊蛩亍?/p>

（1）影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜闹饕蛩亍?/p>

問卷中列出了七個可能影響上市公司獨(dú)立董事充分履職的因素，即“獨(dú)立董事的獨(dú)立性不足”、“現(xiàn)行法律法規(guī)對獨(dú)立董事充分履職的約束不足，缺少相關(guān)問責(zé)、評價機(jī)制”、“獨(dú)立董事津貼水平太低，職責(zé)太多，責(zé)任太大，風(fēng)險收益不對等”、“獨(dú)立董事對自身工作不重視，主觀不努力”、“獨(dú)立董事的專業(yè)知識不足，專業(yè)能力有欠缺”、“獨(dú)立董事履職經(jīng)驗(yàn)不足”、“上市公司不能為獨(dú)立董事充分履職提供必要的支持和保障”，請被調(diào)查者選擇自己認(rèn)為比較重要的并排序。

我們將調(diào)查對象的選擇按照其排序進(jìn)行7、6、5、4、3、2、1的賦值，分別計算各因素的得分。數(shù)據(jù)顯示，調(diào)查對象認(rèn)為影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜淖钪饕蛩厥恰凹s束不足，缺少相關(guān)問責(zé)、評價機(jī)制”，和“獨(dú)立性不足”，得分分別為861和679，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他因素的得分。接下來是“主觀不努力”和“津貼低責(zé)任大，風(fēng)險收益不對等”，得分分別為366和324?！敖?jīng)驗(yàn)不足”、“上市公司提供支持和保障不夠”以及“專業(yè)能力欠缺”得分較低，分別為242、229和141，表明，調(diào)查對象認(rèn)為“經(jīng)驗(yàn)不足”、“上市公司提供支持和保障不夠”和“專業(yè)能力欠缺”不是影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜年P(guān)鍵因素。如圖15所示。

對于影響上市公司獨(dú)立董事充分履職的主要因素，問卷還設(shè)置了開放選項(xiàng)，被調(diào)查者填寫的內(nèi)容集中在“董事會中，獨(dú)立董事處于明顯弱勢”，以及“獨(dú)立董事本職工作繁忙，時間有限”等。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事提名、選聘方式對其獨(dú)立性的影響。

當(dāng)前的獨(dú)立董事選聘方式是由上市公司董事會、監(jiān)事會以及單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名，現(xiàn)實(shí)操作中，往往是由公司的大股東提名，難以避免地跟上市公司的大股東存在或多或少的關(guān)系。這種提名、選聘方式對獨(dú)立董事的獨(dú)立性是否造成影響？調(diào)查問卷顯示，調(diào)查對象中認(rèn)為“基本沒有影響”的占，認(rèn)為“有一些影響”的占，認(rèn)為“有較大影響”的占。如圖16所示。

從不同調(diào)查對象的選擇來看，“投資者”認(rèn)為當(dāng)前的提名、選聘方式對獨(dú)立董事獨(dú)立性“基本沒有影響”的比例為，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他調(diào)查對象；“上市公司獨(dú)立董事”和“上市公司管理人員”認(rèn)為“基本沒有影響”的比例大體相當(dāng)，分別為和；“其他相關(guān)人員”認(rèn)為“基本沒有影響”的比例為50%。如圖17所示。

（3）津貼發(fā)放方式對獨(dú)立董事獨(dú)立性的影響。

當(dāng)前獨(dú)立董事的津貼由上市公司直接為獨(dú)立董事發(fā)放，對于這種發(fā)放方式是否會對獨(dú)立董事的獨(dú)立性產(chǎn)生影響，問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，認(rèn)為“基本沒有影響”的占，認(rèn)為“有一些影響”但影響不大的占比為，認(rèn)為“有較大影響”的占比為。如圖18所示。

從不同調(diào)查對象的選擇來看，“投資者”認(rèn)為津貼發(fā)放方式對獨(dú)立董事獨(dú)立性“基本沒有影響”的比例為，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他調(diào)查對象?！吧鲜泄惊?dú)立董事”認(rèn)為“基本沒有影響”的比例為，占比最高；“上市公司管理人員”和“其他相關(guān)人員”認(rèn)為“基本沒有影響”的比例基本相當(dāng)，分別為和。此外，有的“投資者”認(rèn)為當(dāng)前津貼發(fā)放方式對獨(dú)立董事獨(dú)立性“有較大影響”，占比最高；有的“上市公司獨(dú)立董事”認(rèn)為“有較大影響”，占比最低；“上市公司管理人員”和“其他相關(guān)人員”認(rèn)為“有較大影響”的占比大體相當(dāng)，分別為和。如圖19所示。

（4）關(guān)于當(dāng)前津貼標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)。

據(jù)前述統(tǒng)計，當(dāng)前上市公司獨(dú)立董事的津貼一般為每年5–10萬元，平均為萬。對于當(dāng)前的津貼標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)，調(diào)查顯示，198名調(diào)查對象選擇了“比較適當(dāng)”，占，即絕大多數(shù)調(diào)查對象認(rèn)為當(dāng)前的獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)是比較合適的，這與前面影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜?個因素中，“獨(dú)立董事津貼水平太低，職責(zé)太多，責(zé)任太大，風(fēng)險收益不對等”的重要性排名靠后相一致。此外，選擇“有些低”的樣本有44個，占；選擇有些高的有11個，占。如圖20所示。

從不同調(diào)查對象的選擇來看，“上市公司管理人員”、“投資者”和“其他相關(guān)人員”觀點(diǎn)基本趨同，選擇“比較合適”的比例分別為、和?！吧鲜泄惊?dú)立董事”選擇“比較合適”的比例明顯低于其他調(diào)查對象，為，而選擇“有些低”的比例達(dá)到，顯著高于“上市公司管理人員”的和“投資者”的以及“其他相關(guān)人員”的。如圖21所示。

（5）關(guān)于獨(dú)立董事任職家數(shù)。

《指導(dǎo)意見》規(guī)定，原則上獨(dú)立董事可最多在5家上市公司任職。對于上市公司獨(dú)立董事最多同時擔(dān)任幾家才不至于明顯影響其充分履職，調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果顯示，調(diào)查對象選擇最多3家的比例最大，為50%；其次是最多5家和最多2家，分別占和，選擇可以5家以上的最少，僅占。選擇最多2家和最多3家的比例合計為，即有近七成的調(diào)查對象認(rèn)為獨(dú)立董事任職的家數(shù)最多為3家或以下，也就是說，目前最多任職5家的規(guī)定有些偏高，會明顯影響?yīng)毩⒍碌某浞直M責(zé)履職。如圖22所示。

（6）關(guān)于獨(dú)立董事參加專業(yè)培訓(xùn)的頻率。

目前，上海、深圳證券交易所規(guī)定獨(dú)立董事需每2年參加一次專業(yè)培訓(xùn)。對于獨(dú)立董事多久參加一次包括現(xiàn)行法律、法規(guī)在內(nèi)的專業(yè)培訓(xùn)才能保證其專業(yè)高效履職，問卷對擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷少于2年的獨(dú)立董事和擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷2年及以上的獨(dú)立董事分別進(jìn)行了調(diào)查。統(tǒng)計結(jié)果顯示，對于擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷少于2年的獨(dú)立董事，調(diào)查對象選擇“每1年1次”的有，選擇“每半年1次”的有，合計為，即絕大多數(shù)調(diào)查對象認(rèn)為對于擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷少于2年的獨(dú)立董事來說，當(dāng)前每2年1次的培訓(xùn)要求不能夠保障其專業(yè)高效履職。對于擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷超過2年的獨(dú)立董事，被調(diào)查者選擇最多的也是“每1年1次”，有142個，占，其次是“每2年1次”，有80個，占。如圖23所示。

4.獨(dú)立董事制度的實(shí)施效果及完善。

（1）關(guān)于當(dāng)前獨(dú)立董事職責(zé)的相關(guān)規(guī)定是否過高。

對于當(dāng)前相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事職責(zé)的規(guī)定是否超出了一般獨(dú)立董事的能力范圍，調(diào)查結(jié)果顯示，選擇“比較適當(dāng)”的占51%，選擇“還不夠充分”和“超出”的比例相當(dāng)，分別為和，前者稍高于后者。如圖24所示。

從不同的調(diào)查對象看，各類調(diào)查對象對此問題的看法基本趨同，只是“上市公司獨(dú)立董事”選擇“超出”的比例顯著高于其他調(diào)查對象（為30%），相應(yīng)的，其選擇“還不夠充分”的比例明顯低于其他調(diào)查對象（為）。如圖25所示。

（2）關(guān)于我國上市公司治理模式中同時設(shè)置獨(dú)立董事和監(jiān)事會的看法。

對于當(dāng)前我國上市公司治理模式中同時設(shè)置獨(dú)立董事和監(jiān)事會的做法，超過了半數(shù)的調(diào)查對象選擇了“各有側(cè)重，各有特點(diǎn)，相輔相成”，占比為。選擇“各有特點(diǎn)，但職能有交叉，同時設(shè)置有一定必要，但也可合二為一”的占比第二，為。選擇“職能交叉，完全可以二選一”的為，占比最少。這表明，認(rèn)為獨(dú)立董事和監(jiān)事會應(yīng)該“同時設(shè)置”和“可以合二為一或二選一”的各約占一半。如圖26所示。

從不同的調(diào)查對象看，“投資者”選擇“各有側(cè)重，各有特點(diǎn)，相輔相成”的比例高達(dá)，顯著高于其他調(diào)查對象，甚至明顯高于“上市公司獨(dú)立董事”選擇此項(xiàng)的比例（）。選擇此項(xiàng)比例最低的是“上市公司管理人員”，為，不足一半。而選擇兩者“職能交叉，完全可以二選一”的調(diào)查對象中，“上市公司管理人員”和“上市公司獨(dú)立董事”的占比明顯高于“投資者”和“其他相關(guān)人員”，其中，“上市公司管理人員”和“上市公司獨(dú)立董事”均約占1/5，而“投資者”和“其他相關(guān)人員”分別約占1/20和1/10。如圖27所示。

（3）對于獨(dú)立董事制度實(shí)施效果的總體評價。

對于十多年來我國上市公司獨(dú)立董事制度實(shí)施效果的總體評價，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，調(diào)查對象認(rèn)為“較好”和“很好”的，與認(rèn)為“一般”和“比較差”的各約占50%，前者稍高于后者。其中，認(rèn)為“很好”的占比，“較好”的占比，“一般”的占比，“比較差”的占比?？梢姡{(diào)查對象對我國上市公司獨(dú)立董事制度實(shí)施十多年來的總體評價尚可。如圖28所示。

從不同調(diào)查對象看，“其他相關(guān)人員”的滿意程度最高，選擇“很好”和“較好”的比例合計；“上市公司管理人員”的滿意占比最低，為，“投資者”的滿意占比也較低（投資者中沒有選擇“很好”的樣本），為，兩者均不足50%。此外，“上市公司獨(dú)立董事”對政策實(shí)施效果的滿意占比為，在各位調(diào)查對象里居中。結(jié)果如圖29所示。

（4）獨(dú)立董事法律法規(guī)體系中需要重點(diǎn)完善的方面。

問卷列出了上市公司獨(dú)立董事制度體系建設(shè)的五個方面，即“對獨(dú)立董事的任職資格的認(rèn)證和管理有待進(jìn)一步明確”、“獨(dú)立董事的選聘機(jī)制有待進(jìn)一步調(diào)整和完善”、“獨(dú)立董事的薪酬發(fā)放機(jī)制有待進(jìn)一步調(diào)整和完善”、“獨(dú)立董事的工作職責(zé)有待進(jìn)一步細(xì)化和明確”、“獨(dú)立董事履職的評價、問責(zé)機(jī)制有待進(jìn)一步完善”，請調(diào)查對象選擇他們認(rèn)為有待進(jìn)一步完善的方面，并按照重要性進(jìn)行排序。

我們將調(diào)查對象的選擇按照其排序進(jìn)行5、4、3、2、1的賦值，分別計算各選項(xiàng)的得分。結(jié)果顯示，“獨(dú)立董事的選聘機(jī)制有待進(jìn)一步調(diào)整和完善”的得分最高，為494分；其次是“獨(dú)立董事的工作職責(zé)有待進(jìn)一步細(xì)化和明確”和“獨(dú)立董事履職的評價、問責(zé)機(jī)制有待進(jìn)一步完善”，分別為450分和448分；接下來是“對獨(dú)立董事的任職資格的認(rèn)證和管理有待進(jìn)一步明確”和“獨(dú)立董事的薪酬發(fā)放機(jī)制有待進(jìn)一步調(diào)整和完善”，分別為335分和297分。各選項(xiàng)得分差別不大，這表明，調(diào)查對象認(rèn)為這五個方面都亟待進(jìn)一步完善，其中，選聘機(jī)制、細(xì)化明確工作職責(zé)和建立評價問責(zé)機(jī)制三個方面的需求更為迫切。如圖30所示。

四、獨(dú)立董事制度存在的問題。

我國上市公司引入獨(dú)立董事制度10多年來，在優(yōu)化上市公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作方面發(fā)揮了積極的作用。調(diào)查顯示，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在“促進(jìn)公司整體發(fā)展”、“促進(jìn)公司治理”和“保護(hù)中小投資者利益”三個方面所起作用的滿意度均超過了一半。但是，獨(dú)立董事制度在實(shí)踐中也暴露出了一些不容忽視問題，存在一些不盡如人意的地方，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）獨(dú)立董事的職責(zé)定位需要進(jìn)一步明確。

當(dāng)前，無論是學(xué)術(shù)界還是相關(guān)上市公司，對于獨(dú)立董事在公司治理中的角色定位究竟是“監(jiān)督者”還是“咨詢專家”，或者是兩者兼而有之，存在著較大的分歧。

從以往我國關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)文件看，無論是《指導(dǎo)意見》還是《上市公司治理準(zhǔn)則》等，均側(cè)重于發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督職能。對于獨(dú)立董事是否有兼擔(dān)決策咨詢的職責(zé)，沒有進(jìn)行明確的規(guī)定?，F(xiàn)實(shí)中，當(dāng)前很多上市公司的獨(dú)立董事，特別是創(chuàng)業(yè)板和民營類上市公司的獨(dú)立董事，更多地是扮演了“顧問專家”的角色，監(jiān)督職能被嚴(yán)重弱化?，F(xiàn)實(shí)情形與立法本意產(chǎn)生了較大的偏差。

有些專家和上市公司提出，《指導(dǎo)意見》（2001年發(fā)布）和《上市公司治理準(zhǔn)則》（2005年發(fā)布）等均為多年前發(fā)布，隨著上市公司治理水平和規(guī)范運(yùn)作水平的不斷提高，獨(dú)立董事的角色定位也應(yīng)該與時俱進(jìn)。獨(dú)立董事也是董事會的成員，也應(yīng)擔(dān)負(fù)董事職責(zé)，其在公司中的角色定位應(yīng)該從“監(jiān)督制衡”向“監(jiān)督制衡”加“管理咨詢”轉(zhuǎn)變，甚至應(yīng)該更多地向偏重“管理咨詢”的職能方向轉(zhuǎn)變。

（二）獨(dú)立董事的作用有待進(jìn)一步發(fā)揮。

調(diào)查顯示，調(diào)查對象對獨(dú)立董事在“促進(jìn)公司整體發(fā)展”、“促進(jìn)公司治理”和“保護(hù)中小投資者利益”三個方面所起作用整體上持較為肯定的態(tài)度，滿意度分別為、和。但需要注意的是，三個方面的滿意度均不到60%，特別是“投資者”在這三個方面的滿意度分別為、和，均低于50%，即“投資者”群體對獨(dú)立董事的作用總體上并不太滿意。

現(xiàn)實(shí)中，獨(dú)立董事敬業(yè)精神不足，“花瓶董事”、“簽字董事”等現(xiàn)象一直被媒體和社會各界所關(guān)注、熱議。據(jù)深圳證券交易所2013年8月發(fā)布的《2012年深市上市公司治理情況報告》，“2012年，除了主板公司以外，中小板和創(chuàng)業(yè)板公司沒有出現(xiàn)獨(dú)立董事投反對票、棄權(quán)票和質(zhì)疑的情況。主板公司也僅有一家公司的獨(dú)立董事認(rèn)為修改章程的條款與公司法、證券法相沖突，投了反對票；另外一家主板公司的獨(dú)立董事對公司的兩個議案投了棄權(quán)票”，這種極低的反對票和棄權(quán)票，顯然并不反映公司決策的客觀事實(shí)，雖然在很大程度上有會前溝通的因素，但也從另一個角度印證了當(dāng)前我國上市公司的獨(dú)立董事并沒有發(fā)揮其應(yīng)有作用的狀況。

（三）獨(dú)立董事的獨(dú)立性需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

獨(dú)立性是獨(dú)立董事存在的意義和發(fā)揮作用的核心要義，獨(dú)立性無法保證，獨(dú)立董事的有效履職便是空談。調(diào)查問卷顯示，在影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜钠邆€因素中，“獨(dú)立性不足”的得分僅次于“約束不足，缺少相關(guān)問責(zé)、評價機(jī)制”，排名第2，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他因素的得分。

調(diào)研中，上市公司和相關(guān)專家也普遍認(rèn)為，獨(dú)立性的先天不足是影響?yīng)毩⒍掠行穆毜母驹?。他們指出，我國?dāng)前由大股東提名獨(dú)立董事的做法是從美國引入的，但引入過程中忽略了一個事實(shí)，那就是美國公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)非常分散，其公司治理的核心是防止因內(nèi)部人（管理層）控制而損害股東利益的行為。因此，美國制度規(guī)定由大股東提名獨(dú)立董事是合理和必然的選擇。而我國上市公司的股權(quán)集中度很高，一股獨(dú)大的現(xiàn)象很普遍，公司治理的核心內(nèi)容是約束大股東的行為，保護(hù)中小投資者的利益。在這種情況下，仍由大股東來提名獨(dú)立董事不盡合理，會影響?yīng)毩⒍碌莫?dú)立性，不利于有效維護(hù)中小投資者的權(quán)益。此外，由上市公司向獨(dú)立董事發(fā)放津貼，“拿人手短”，也會對獨(dú)立董事的獨(dú)立性造成影響。

（四）獨(dú)立董事問責(zé)評價機(jī)制缺失。

目前，中國證監(jiān)會和證券交易所對獨(dú)立董事的資格、選聘、職責(zé)、培訓(xùn)等均有較為明確的規(guī)定，但是，對于獨(dú)立董事的失職問責(zé)以及履職優(yōu)劣的評價僅有極少的零星描述，問責(zé)約束機(jī)制的嚴(yán)重不足，在很大程度上造成了獨(dú)立董事的責(zé)任心不強(qiáng)，誠信勤勉不足。

問卷調(diào)查中，關(guān)于影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜钠唔?xiàng)因素，調(diào)查對象將“約束不足，缺少相關(guān)問責(zé)、評價機(jī)制”選為最主要的因素。另據(jù)深圳證券交易所2013年8月發(fā)布的《2012年深市上市公司治理情況報告》，“獨(dú)立董事委托出席情況也比較嚴(yán)重，主板中有361家公司的獨(dú)董采取的委托出席方式，中小板有265家公司占整個板塊的的公司存在委托出席問題。在一些st類公司中，這類問題更為嚴(yán)重。有一家st類的公司，在20次董事會會議中的18次，獨(dú)董都是采取通訊表決”，在缺少相應(yīng)約束、評價機(jī)制的情況下，獨(dú)立董事履職的責(zé)任心和勤勉程度不能令人滿意。

（五）獨(dú)立董事的職責(zé)有待進(jìn)一步明確。

目前，對于上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)及履職要求的規(guī)定過于籠統(tǒng)、分散，并且操作性較差，缺乏明確、具體的規(guī)定。調(diào)研中，許多獨(dú)立董事，特別是新任獨(dú)立董事反映，面對眾多的法律法規(guī)和規(guī)范性文件，獨(dú)立董事“滿目茫然”，不清楚到底應(yīng)當(dāng)如何尋找履職依據(jù)，即便好不容易尋找到了履職依據(jù)，也因?yàn)橄嚓P(guān)規(guī)定過于概括而不知如何操作，這直接影響了獨(dú)立董事的履職效率。

（六）獨(dú)立董事可同時任職的公司家數(shù)偏高。

當(dāng)前，《指導(dǎo)意見》及證券交易所相關(guān)規(guī)則中對于獨(dú)立董事可同時任職公司的家數(shù)，都是“原則上最多在5家上市公司兼任”。調(diào)研中，很多上市公司和獨(dú)立董事反映，同時兼任5家太多，如果獨(dú)立董事確實(shí)按照相關(guān)要求充分地履行職責(zé)，兼任3家已經(jīng)非常困難，且風(fēng)險較大。問卷調(diào)查也顯示，有近七成（）的調(diào)查對象認(rèn)為獨(dú)立董事任職的家數(shù)最多為3家或以下。同時，在對于“影響上市公司獨(dú)立董事充分履職的主要因素”的開放選項(xiàng)中，很多調(diào)查對象填寫了“獨(dú)立董事本職工作繁忙，時間有限”，這也再次證實(shí)了獨(dú)立董事履職家數(shù)過多的局限性。

（七）獨(dú)立董事培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

當(dāng)前，上海、深圳證券交易所對獨(dú)立董事的培訓(xùn)要求是“每2年參加1次專業(yè)培訓(xùn)”。調(diào)研中，許多上市公司和獨(dú)立董事反映，2年1次的培訓(xùn)頻率太低。由于大多數(shù)獨(dú)立董事不是證券市場的業(yè)內(nèi)人士，對證券市場及上市公司監(jiān)管的法律法規(guī)難以及時獲知和系統(tǒng)了解，加之為兼職，沒有時間去收集和學(xué)習(xí)。調(diào)查問卷也顯示，的調(diào)查對象認(rèn)為，對于擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷少于2年的獨(dú)立董事，培訓(xùn)應(yīng)該“每1年1次”或“每半年1次”；對于擔(dān)任獨(dú)立董事的履歷超過2年獨(dú)立董事，也有的調(diào)查對象認(rèn)為應(yīng)該“每1年1次”或“每半年1次”。

除以上問題外，調(diào)研中還有一些上市公司和獨(dú)立董事反映，當(dāng)前的上市公司獨(dú)立董事制度還存在“獨(dú)立董事選聘渠道不暢，難以找到合適的獨(dú)立董事”、“獨(dú)立董事門檻較低，致使獨(dú)立董事專業(yè)性不高、經(jīng)驗(yàn)不足”、“獨(dú)立董事的激勵機(jī)制不足，風(fēng)險收益不對等”及“上市公司的配合不夠、獨(dú)立董事知情權(quán)難獲得保障”等問題。調(diào)查問卷顯示，這些問題是確實(shí)存在的，僅不如前述七個問題的表現(xiàn)那么突出。

五、獨(dú)立董事制度的國際經(jīng)驗(yàn)。

目前，境外獨(dú)立董事制度主要包括三種模式：美國模式、英國模式和中國香港模式。

1940年，美國頒布《投資公司法》，第10（a）條規(guī)定投資公司董事會40%的成員必須由與投資基金顧問無關(guān)聯(lián)的人組成，包括輔助董事和獨(dú)立董事兩類人員，并且法案規(guī)定了獨(dú)立董事應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，第一次以法律的形式確立獨(dú)立董事制度。在20世紀(jì)70年代，紐約股票交易所正式要求每家上市公司，必須在限定時期內(nèi)設(shè)立一個有獨(dú)立董事參加的審計委員會，這一規(guī)定確定了獨(dú)立董事在公司治理中的地位。各州立法中，《密西根州公司法》率先于20世紀(jì)90年代采納了獨(dú)立董事制度，規(guī)定了獨(dú)立董事的標(biāo)準(zhǔn)、任命方法及擁有的特殊權(quán)利等。

英國正式明確獨(dú)立董事（英國稱為非執(zhí)行董事）制度是在1992年的公司財務(wù)治理委員會發(fā)布的cadbury報告以及在該報告基礎(chǔ)上制定的《上市公司最佳行為守則》（codeofbestpractice）。1995年發(fā)布了greenbury報告，1998年發(fā)布了hampel報告。隨后，倫敦證券交易所在cadbury、greenbury、hampel三個報告基礎(chǔ)上頒布了《聯(lián)合準(zhǔn)則：良好治理準(zhǔn)則和良好行為準(zhǔn)則》（combinedcodeoncorporategovernance），基本確立英國公司治理準(zhǔn)則。在美國安然財務(wù)丑聞事件后，又相繼發(fā)布了turnbull報告、smith報告、higgs報告，全面檢討非執(zhí)行董事制度，評估非執(zhí)行董事的職責(zé)、獨(dú)立性、責(zé)任，探討非執(zhí)行董事的聘任、培訓(xùn)、任期，以及非執(zhí)行董事與董事會、董事長、執(zhí)行董事、股東、董事會下屬委員會關(guān)系等。倫敦證券交易所根據(jù)三個報告所提出的建議全面修訂1998年聯(lián)合準(zhǔn)則，頒布了2003年公司治理聯(lián)合準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則隨后進(jìn)行了數(shù)次修訂，最新為2012英國公司治理規(guī)則（theukcorporategovernancecode）。

日本在2002年5月公司法和商法修改中采納了美國的獨(dú)立董事制度。法國公司治理委員會《公司治理若干建議》規(guī)定，每家公司董事會成員中應(yīng)至少有2名是外部董事。

1993年香港聯(lián)交所也引入了獨(dú)立董事（香港稱為獨(dú)立非執(zhí)行董事），2012年香港聯(lián)交所最新《主板上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》均規(guī)定了獨(dú)立非執(zhí)行董事的人數(shù)、比例、獨(dú)立性要求，以及相關(guān)的義務(wù)職責(zé)等。

（一）董事會的構(gòu)成。

美國1990年商業(yè)圓桌會議宣言正式提出，大型上市公司的董事會應(yīng)主要由不在公司內(nèi)享有管理職責(zé)的獨(dú)立董事組成；至于董事會的一些重要組成部分，如審計、薪酬、提名委員會，都應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)巍?994年，全美公司董事協(xié)會（nacd）藍(lán)帶委員會發(fā)表的報告強(qiáng)調(diào)，獨(dú)立董事應(yīng)在董事會成員中占多數(shù)。據(jù)美國投資者責(zé)任研究中心一項(xiàng)名為“1997年董事會事務(wù)：標(biāo)準(zhǔn)普爾1500家超大型企業(yè)的實(shí)踐”的調(diào)查表明，在研究所涉及的所有公司中，董事會中獨(dú)立董事比例平均為；并且隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，獨(dú)立董事比例顯著增長。

英國公司治理規(guī)則明確規(guī)定除董事長外，公司董事會成員的半數(shù)必須是獨(dú)立董事，以確保公司董事會的獨(dú)立性。上市公司必須設(shè)立一名高級獨(dú)立董事。當(dāng)公司股東無法與董事長、ceo和財務(wù)管理人員通過正常渠道溝通時，股東可以向高級獨(dú)立董事反映問題。高級獨(dú)立董事要領(lǐng)導(dǎo)獨(dú)立董事定期會議，對董事長的工作進(jìn)行評價，董事長要予以回避。

香港聯(lián)合交易所2012年《主板上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定，上市發(fā)行人的董事會必須包括至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中至少一名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)的財務(wù)管理專長。且獨(dú)立非執(zhí)行董事必須占董事會成員人數(shù)至少1/3。如果聯(lián)交所認(rèn)為董事會的人數(shù)或上市發(fā)行人的其他情況證明有此需要，可規(guī)定獨(dú)立非執(zhí)行董事的最低人數(shù)多于3名。

（二）獨(dú)立董事的定位。

以英美為代表的不設(shè)立監(jiān)事會的“一元式”公司治理結(jié)構(gòu)中，獨(dú)立董事的核心功能是監(jiān)督公司經(jīng)營管理層，這也是美國創(chuàng)設(shè)獨(dú)立董事制度的最初目的。美國獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求、選任和職權(quán)都是圍繞這一核心而設(shè)計的。英國在實(shí)踐中獨(dú)立董事的職權(quán)區(qū)別于執(zhí)行董事，cadburyreport指出：獨(dú)立董事在公司治理中的兩個重要職權(quán)是：評價董事會及管理層，特別是對公司總裁業(yè)績進(jìn)行評價；針對董事會及管理層、股東以及公司其他利益主體之間已發(fā)生沖突的事務(wù)做出決定。例如董事的任免、薪酬、公司收購防備措施等事項(xiàng)。美國賦予獨(dú)立董事很高社會地位。在美國憑借豐富的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)而被聘請為一家分公司，尤其是知名公司的獨(dú)立董事，是躋身于上流社會的標(biāo)志之一。

（三）獨(dú)立董事的提名和任期。

在美國，全美公司董事協(xié)會有一種名為董事登記候選計劃的項(xiàng)目，來為公司選聘獨(dú)立外部董事提供服務(wù)。首任獨(dú)立董事的選任由股東大會完成，但是繼任的獨(dú)立董事則是由專門的選任委員會（其成員全部是獨(dú)立董事）組成。這種由獨(dú)立董事選任自己接班人的機(jī)制，確保了獨(dú)立董事在任職前就具有較高的獨(dú)立性。英國獨(dú)立董事的選任與美國并無大的差異。選舉獨(dú)立董事同樣強(qiáng)調(diào)董事的獨(dú)立性，但并不制定具體操作標(biāo)準(zhǔn)，主要考慮是獨(dú)立董事的品德與能力而不是其對公司的捐助。獨(dú)立董事應(yīng)由規(guī)定的程序選出，一般由提名委員會提出獨(dú)立董事人選，由股東大會投票選舉決定。

美、英兩國都要求公司提名委員會要在年報中披露對于獨(dú)立董事的提名政策。英國公司治理規(guī)則指出，由獨(dú)立董事占多數(shù)成員的董事會提名委員會要領(lǐng)導(dǎo)對董事的提名選擇工作。英國的治理規(guī)則并沒有明確指出獨(dú)立董事提名人的限制，只是規(guī)定了哪些人不適任獨(dú)立董事。公司提名委員會根據(jù)規(guī)則所列的限制，對被提名的獨(dú)立董事候選人進(jìn)行篩選，并將最終人選進(jìn)行披露。英國的公司治理規(guī)則中要求公司在其年報中必須披露獨(dú)立董事的簡歷如工作經(jīng)歷、在公司的服務(wù)年限等，并且列明公司認(rèn)為其可以擔(dān)任獨(dú)立董事的原因。美國證券交易委員會要求公司披露提名委員會的成員名單以及其獨(dú)立性。提名委員會要將獨(dú)立董事提名結(jié)果進(jìn)行披露，包含成功人選和失敗人選的姓名、原因以及推薦人。

關(guān)于獨(dú)立董事的任期，英國養(yǎng)老基金會與英國保險人聯(lián)合會提出所有董事任期不得超過三年，如果獨(dú)立董事在公司任職過長，其與公司的關(guān)系則趨向密切，其獨(dú)立性受到懷疑。hampelreport規(guī)定了董事的再選期限為3年。另外，董事會的成員應(yīng)進(jìn)行部分更換，以適應(yīng)新的挑戰(zhàn)，獨(dú)立董事的連任不應(yīng)是自動的，而應(yīng)重新選舉。如果一個獨(dú)立董事在公司任職超過10年，那么他不得再擔(dān)任獨(dú)立董事。英國對獨(dú)立董事人才庫的建立與培訓(xùn)也很重視。英格蘭銀行、英國工業(yè)同盟、英國董事協(xié)會都有人才儲備。許多獨(dú)立董事是其他公司的高層管理人員或退休的高層管理人員、行業(yè)技術(shù)專家、海外市場與政策的專家等。

美國實(shí)踐中獨(dú)立董事的兼職數(shù)不超過5家公司。美國證券交易委員會（sec）規(guī)定，一名獨(dú)立董事在任職期滿后（一般任期不超過5年），要有兩年的冷凍期（cooling-offperiod）。然后才能被再次選獨(dú)立董事。一個獨(dú)立董事在同一家公司任職10年后，不得再次被選為公司的獨(dú)立董事。

香港聯(lián)交所《公司管治守則》及《公司管治報告》（《主板上市規(guī)則》附錄14、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》附錄15）提出在所有載有董事姓名的公司通訊中應(yīng)該說明獨(dú)立非執(zhí)行董事身份。非執(zhí)行董事（包括獨(dú)立非執(zhí)行董事）的委任應(yīng)有指定任期，并須接受重新選舉。董事應(yīng)輪流退任，至少每3年一次。若獨(dú)立非執(zhí)行董事在任已過9年，其是否續(xù)任應(yīng)以獨(dú)立決議案形式由股東審議通過。非執(zhí)行董事的任期要求強(qiáng)制披露。

（四）獨(dú)立董事的薪酬。

英、美獨(dú)董除采取固定津貼之外，還根據(jù)獨(dú)立董事參加董事會或?qū)I(yè)委員會的情況給予額外津貼。近年來，為鼓勵獨(dú)立董事更加努力工作，使獨(dú)立董事的利益與股東利益保持一致，美國部分公司開始向獨(dú)立董事提供股票期權(quán)。

美國獨(dú)立董事制度之所以能夠有效地發(fā)揮作用，關(guān)鍵就在于獨(dú)立董事得到了充分的激勵與保障。美國獨(dú)立董事一般以年薪和會議費(fèi)的方式獲得常規(guī)董事會工作的現(xiàn)金報酬，他們也會得到委員會成員費(fèi)、委員會會議費(fèi)或兩者皆得。在非現(xiàn)金方面股票期權(quán)被越來越多公司運(yùn)用。委員會主席可以得到額外的費(fèi)用。全美公司董事協(xié)會（ngcd）公布了其1999–2000年董事薪酬調(diào)查報告，這次調(diào)查涉及27個產(chǎn)業(yè)部門1210家美國公司。結(jié)果顯示，年度報酬形式是董事薪酬中最一直應(yīng)用的方法，另一個廣泛應(yīng)用的是個人參加董事會或委員會的費(fèi)用。大約2/3的被調(diào)查公司采用了股票獎勵或股票期權(quán)的方法。

英國公司治理規(guī)則指出，獨(dú)立董事持股會損害到獨(dú)立董事的獨(dú)立性。獨(dú)立董事薪酬應(yīng)該與其工作表現(xiàn)、勤勉程度相掛鉤，如每年出席董事會的次數(shù)，在董事會的發(fā)言和建議情況，是否擔(dān)任專門委員會的主席等。獨(dú)立董事的薪酬由公司薪酬委員會制定，薪酬數(shù)目要在公司年報中進(jìn)行披露。hampelreport提出，非執(zhí)行董事不應(yīng)該參與股票期權(quán)計劃。

香港聯(lián)交所要求上市公司須在其財務(wù)報表全面披露有關(guān)現(xiàn)任及離任董事的薪酬資料，包括有關(guān)獨(dú)立非執(zhí)行董事的基本薪金、津貼、現(xiàn)金和非現(xiàn)金利益等。

（五）獨(dú)立董事的義務(wù)和責(zé)任。

英美都規(guī)定董事對股東負(fù)有信義義務(wù)（fiduciaryduty），包括獨(dú)立董事。信義義務(wù)的內(nèi)涵通常認(rèn)為包括注意義務(wù)（dutyofcare）和忠實(shí)義務(wù)（dutyofloyalty）。違反信義義務(wù)的行為都可能被追究責(zé)任。

英國20世紀(jì)早期的判例確立董事僅就重大過失負(fù)責(zé)的原則，對非執(zhí)行董事更是確立了最低標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。1977年dorchesterfinanceco.ltd.v.stebbing案確立了執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)履行相同標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。1986年英國《破產(chǎn)法》規(guī)定公司董事須具有并運(yùn)用合理勤勉之人所具有：人們可以合理預(yù)期與履行同樣職能之人的一般知識、技能和經(jīng)驗(yàn)；該董事所實(shí)際擁有的一般知識、技能和經(jīng)驗(yàn)。并區(qū)分了執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事的注意義務(wù)。2003年公平人壽案使獨(dú)立董事的注意義務(wù)更加嚴(yán)格，獨(dú)立董事需要通過充分的調(diào)查和查詢才能信賴高管們提供的建議和信息，否則不能以信賴為由予以免責(zé)。

美國2002年《薩班斯-奧克斯法案》加強(qiáng)了對公司財務(wù)和內(nèi)控的監(jiān)督和規(guī)范，獨(dú)立董事所面臨的法律風(fēng)險越來越高，保險費(fèi)率大幅提升。研究表明，1996–2008年，有獨(dú)立董事由于公司違反了證券法規(guī)而遭到起訴。其中50%的獨(dú)立董事?lián)螌徲嬑瘑T會的成員或主席。

香港《公司條例》規(guī)定，公司董事須以合理水平的謹(jǐn)慎、技巧及努力行事，違反義務(wù)將承擔(dān)責(zé)任。香港聯(lián)交所《主板上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定，董事須共同與個別地履行誠信責(zé)任及應(yīng)有技能、謹(jǐn)慎和勤勉行事的責(zé)任。程度相當(dāng)于別人合理地預(yù)期一名具備相同知識及經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任發(fā)行人董事職務(wù)的人士所應(yīng)有的程度。非執(zhí)行董事應(yīng)有與執(zhí)行董事相同的受信責(zé)任以及以應(yīng)有謹(jǐn)慎態(tài)度和技能行事的責(zé)任。

（六）獨(dú)立董事參與董事會的方式。

獨(dú)立董事在參與公司治理時除以一名董事身份參加董事會外，更多的參與方式體現(xiàn)在：在公司董事會的專門委員會中充當(dāng)重要角色，定期舉行只有獨(dú)立董事參加的會議。

1977年，經(jīng)美國證券交易委員會（sec）批準(zhǔn)，紐約證券交易所做出一項(xiàng)新規(guī)定，要求上市公司在1978年6月30日以前設(shè)立并維持一個全部由獨(dú)立董事組成的審計委員會，這些董事不得與公司管理層有任何影響他們作為該委員會成員獨(dú)立判斷的關(guān)系。1990年商業(yè)圓桌會議宣言提出，審計、薪酬、提名委員會，都應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)巍?002年《薩班斯-奧克斯法案》重申了審計委員會的成員應(yīng)全部由獨(dú)立董事組成。

英國獨(dú)立董事行使職權(quán)也是以組成專門委員會的形式進(jìn)行的。cadbury報告推薦了美國經(jīng)驗(yàn)，建議組成三個專門的委員會，即審計委員會、提名委員會和報酬委員會，并要求三個委員會全部由獨(dú)立董事組成以利于對公司事務(wù)的“獨(dú)立判斷”，行使其權(quán)力。董事長或總經(jīng)理可以出任提名委員會會員但是不能擔(dān)任提名委員會主席。各專門委員會要在公司年報中將自己的工作情況進(jìn)行披露。除接受委員會邀請外，任何人都不得參與委員會的會議。

香港也要求上市公司必須設(shè)立審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。要求審核委員會的成員全部為非執(zhí)行董事，至少有3名成員，其中至少一名具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長。審核委員會的成員必須以上市發(fā)行人的獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)，出任主席者必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。薪酬、提名委員會大部分成員均須為獨(dú)立非執(zhí)行董事。

vafeas在1992年選擇了350家被《福布斯》雜志列出的大公司進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示獨(dú)立董事每年有四次只有他們自己參加的固定會議。例如，美國通用汽車公司董事會的公司治理準(zhǔn)則指出“董事會外部董事每年要舉辦三次執(zhí)行會議，每次必須都與ceo進(jìn)行討論”。這種會議，為他們提供了一個在不受任何約束的環(huán)境下對管理層行為進(jìn)行討論的機(jī)會，同時也提供了相互對話、交流意見的機(jī)會。

（七）關(guān)于獨(dú)立董事立法的趨勢。

美國有關(guān)獨(dú)立董事的立法趨勢的核心就是加強(qiáng)獨(dú)立董事體系的建設(shè)。比如要求公司引入更多的獨(dú)立董事，審計委員會的作用被大大強(qiáng)化。同時這些要求帶有強(qiáng)制性，在美國的上市公司無論大小都需要完全遵守。

英國有關(guān)獨(dú)立董事的法規(guī)制定趨勢可以概括為兩條：不斷強(qiáng)化制度建設(shè)，加強(qiáng)市場的力量。英國相關(guān)法規(guī)的要求放在了提高董事會的獨(dú)立性其附屬機(jī)構(gòu)的建設(shè)上。同時針對不同的企業(yè)設(shè)定了一個標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到這個標(biāo)準(zhǔn)的公司必須無條件的執(zhí)行法規(guī)的要求，未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)才可以使用“不遵守即解釋”的原則。未達(dá)標(biāo)企業(yè)可以解釋為什么沒有遵守相關(guān)規(guī)定，這時候由市場來判斷企業(yè)的解釋是否合理，是否可以被接受。香港吸納了英國的做法，也適用“不遵守即解釋”的原則，上市公司須在中期報告及年報中說明其于會計期間有否遵守守則條文。上市公司可以選擇遵守，也可以選擇偏離守則條文，但如有任何偏離守則條文的行為，須在年報及中期報告中提供經(jīng)過審慎考慮的理由。

六、完善上市公司獨(dú)立董事制度的政策建議。

（一）進(jìn)一步明確獨(dú)立董事的職責(zé)定位。

職責(zé)定位是獨(dú)立董事有效履職的基礎(chǔ)。從上世紀(jì)90年代末獨(dú)立董事引入我國的背景來看，引入獨(dú)立董事制度是為了改善公司治理結(jié)構(gòu)，限制大股東的不良行為，保護(hù)中小投資者利益。從立法宗旨來看，無論是《指導(dǎo)意見》中對于獨(dú)立董事的職責(zé)表述還是《上市公司治理準(zhǔn)則》和《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》對獨(dú)立董事的履職要求，都是為了維護(hù)上市公司利益，關(guān)注中小股東的合法權(quán)益。此外，從證券交易所對獨(dú)立董事任職要求來看，也是要求“獨(dú)立董事應(yīng)該充分了解公司治理的基本原則，上市公司運(yùn)作的法律框架，獨(dú)立董事的職責(zé)與責(zé)任，上市公司信息披露和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管等具體規(guī)則，具備內(nèi)控與風(fēng)險防范意識和基本的財務(wù)報表閱讀和理解能力”。這三個方面均表明監(jiān)管部門對獨(dú)立董事在上市公司中職責(zé)的定位是“監(jiān)督制衡”。針對現(xiàn)實(shí)中很多公司更多地將獨(dú)立董事定位為“咨詢顧問”，監(jiān)管部門有必要對獨(dú)立董事的職責(zé)定位進(jìn)行進(jìn)一步的明確，強(qiáng)化獨(dú)立董事的監(jiān)督職責(zé)。

（二）改進(jìn)完善獨(dú)立董事選聘機(jī)制。

獨(dú)立性是獨(dú)立董事存在以及發(fā)揮作用的前提和基礎(chǔ)，問卷調(diào)查顯示，認(rèn)為由大股東提名、選聘的方式對獨(dú)立董事的獨(dú)立性“有較大影響”的占，認(rèn)為“有一些影響”的占，認(rèn)為“基本沒有影響”的占。在“當(dāng)前上市公司獨(dú)立董事相關(guān)法律法規(guī)需要進(jìn)一步完善的方面”一題中，“獨(dú)立董事的選聘機(jī)制有待進(jìn)一步調(diào)整和完善”的得分最高，意味著，調(diào)查對象認(rèn)為當(dāng)前獨(dú)立董事制度中最迫切需要調(diào)整和完善的是選聘機(jī)制。

對選聘機(jī)制的改革可考慮以下方式，或以下方式的組合：一是大股東回避制，即在董事會提名獨(dú)立董事人選時，代表第一、二位大股東的董事必須回避，然后再由股東大會進(jìn)行差額選舉。二是中小股東提名制，即由中小股東提名獨(dú)立董事候選人，然后由股東大會差額選舉。三是董事會提名委員會提名制。即借鑒美國選聘獨(dú)立董事的做法，將獨(dú)董提名權(quán)授予由獨(dú)立董事組成的董事會提名委員會，并對獨(dú)立董事的提名政策進(jìn)行充分披露。四是自律組織推薦制，即由中國上市公司協(xié)會建立獨(dú)立董事人才庫，根據(jù)上市公司的申請，按照一定的倍數(shù)，如3倍于上市公司的申請人數(shù)，為上市公司推薦獨(dú)立董事候選人，然后由股東大會差額選舉。前三種方式雖然可以在一定程度上解決獨(dú)立董事的獨(dú)立性問題，但不能解決獨(dú)立董事選聘渠道不暢，難以找到合適人選的問題，其中，第三種方式還僅適用于選聘繼任獨(dú)立董事的情形。第四種方式可同時解決選聘渠道和獨(dú)立性兩個問題，實(shí)際操作中，中上協(xié)可以與地方上市公司協(xié)會分工協(xié)作，聯(lián)合進(jìn)行。中上協(xié)主要負(fù)責(zé)建立、維護(hù)上市公司人才庫，制訂獨(dú)立董事推薦標(biāo)準(zhǔn)，并對推薦工作進(jìn)行統(tǒng)一管理，地方上市公司協(xié)會主要負(fù)責(zé)本轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事人選的推薦。

（三）改進(jìn)獨(dú)立董事津貼發(fā)放方式。

問卷調(diào)查顯示，認(rèn)為當(dāng)前的津貼發(fā)放方式對獨(dú)立董事的獨(dú)立性“有較大影響”的占比，認(rèn)為“有一些影響”的占比為，認(rèn)為“基本沒有影響”的占。調(diào)研中一些上市公司和獨(dú)立董事提出，可以考慮讓各公司將獨(dú)立董事津貼統(tǒng)一交中上協(xié)或中上協(xié)成立的獨(dú)立董事專業(yè)委員會，然后中上協(xié)或獨(dú)立董事專業(yè)委員會發(fā)放給獨(dú)立董事。在此基礎(chǔ)上，還可以建立獨(dú)立董事薪酬基金，一方面用于建立獨(dú)立董事保障機(jī)制，為獨(dú)立董事的非主觀履職責(zé)任提供救濟(jì)和法律援助；另一方面，也能夠建立獨(dú)立董事激勵機(jī)制，對履職優(yōu)秀的獨(dú)立董事予以獎勵。需要注意的是，獨(dú)立董事津貼統(tǒng)一交由中上協(xié)或獨(dú)立董事委員會來發(fā)放，津貼的最終來源仍為上市公司，實(shí)際效果如何，有待進(jìn)一步論證。此外，調(diào)研中還有相關(guān)專家提出，過高的獨(dú)立董事津貼會對獨(dú)立董事的獨(dú)立性造成較大影響，建議中上協(xié)或獨(dú)立董事專家委員會出臺相關(guān)規(guī)定，對獨(dú)立董事的津貼上限進(jìn)行限制和指導(dǎo)。

（四）建立、完善獨(dú)立董事評價問責(zé)機(jī)制。

目前，“花瓶董事”和“簽字董事”的貶譽(yù)使獨(dú)立董事的公信力備受質(zhì)疑。獨(dú)立董事不分“好、壞”，缺乏市場力量的監(jiān)督和評價，缺乏激勵約束機(jī)制，導(dǎo)致獨(dú)立董事責(zé)任心、職業(yè)素質(zhì)和履職能力的下降，不利于獎優(yōu)罰劣和切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事制度的作用。問卷調(diào)查中，關(guān)于影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜钠唔?xiàng)因素，“約束不足，缺少相關(guān)問責(zé)、評價機(jī)制”的得分最高。因此，應(yīng)盡快建立獨(dú)立董事評價問責(zé)機(jī)制，促進(jìn)獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)。調(diào)研中，上市公司和獨(dú)立董事建議：（1）由公司監(jiān)事會根據(jù)獨(dú)立董事的實(shí)際工作情況和年度述職報告對獨(dú)立董事進(jìn)行年度考核，并提交股東大會；（2）中上協(xié)在《上市公司獨(dú)立董事履職指引》的基礎(chǔ)上，研究編制獨(dú)立董事履職評價標(biāo)準(zhǔn)，開展獨(dú)立董事履職評價，并定期公布；（3）中上協(xié)建立獨(dú)立董事誠信檔案庫，將違反誠信或工作失職的獨(dú)立董事計入誠信檔案，除通告監(jiān)管部門和對社會公眾公開外，還要制定相關(guān)自律懲戒制度，予以自律處罰。

（五）進(jìn)一步明確、細(xì)化獨(dú)立董事職責(zé)。

問卷調(diào)查中，在需要調(diào)整和完善的獨(dú)立董事制度方面，“獨(dú)立董事的工作職責(zé)有待進(jìn)一步細(xì)化和明確”被調(diào)查對象選為第二位，僅次于選聘機(jī)制。調(diào)研中，上市公司和獨(dú)立董事建議，中上協(xié)應(yīng)盡快出臺《上市公司獨(dú)立董事履職指引》，進(jìn)一步明確獨(dú)董的職權(quán)、義務(wù)、審議事項(xiàng)、工作流程等，為獨(dú)立董事履職提供詳細(xì)、具體參照和指導(dǎo)，促進(jìn)獨(dú)立董事充分、有效履職。中國上市公司協(xié)會將發(fā)揮自律組織作用，持續(xù)跟蹤研究獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀，不斷完善和創(chuàng)新獨(dú)立董事履職實(shí)踐，并加以全面指導(dǎo)。

（六）加強(qiáng)對獨(dú)立董事的服務(wù)和日常管理。

獨(dú)立董事制度設(shè)立10多年來，我國上市公司獨(dú)立董事已發(fā)展成規(guī)模的達(dá)6、7千人的龐大群體，成為證券市場中不可忽視的一個精英聚集的群體。調(diào)研中，許多獨(dú)立董事反映，獨(dú)立董事身份的特殊性，決定了其是一個既游離于任職的上市公司之外，又相互聯(lián)系松散的群體，獨(dú)立董事缺少組織歸屬感和固定的訴求反映渠道。獨(dú)立董事迫切需要上市公司協(xié)會盡快成立針對獨(dú)立董事的自律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在為獨(dú)立董事搭建交流平臺的同時，加強(qiáng)對獨(dú)立董事群體的履職指導(dǎo)和日常管理，不斷提高獨(dú)立董事群體的履職素質(zhì)和能力，避免因個別“害群之馬”的行為損壞整個獨(dú)立董事群體的聲譽(yù)。中國上市公司協(xié)會可以獨(dú)立董事專業(yè)委員會為依托，對獨(dú)立董事實(shí)施一條龍式的服務(wù)和管理，即：獨(dú)立董事資格認(rèn)證與持續(xù)培訓(xùn)——建立獨(dú)立董事人才庫——編制獨(dú)立董事工作指引——開展獨(dú)立董事履職評價，促進(jìn)獨(dú)立董事群體的健康發(fā)展。

綜上，調(diào)研表明，我國上市公司獨(dú)立董事制度建立十多年來，在完善上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)中小投資者權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。雖然在制度的實(shí)施過程中存在著一些不足之處，但相信，經(jīng)過相關(guān)制度的不斷改進(jìn)和完善，獨(dú)立董事將在未來的上市公司規(guī)范發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用。

參考文獻(xiàn)：

1、中國上市公司協(xié)會，《2013上市公司治理報告》。

2、深圳證券交易所，《2012年深市上市公司治理情況報告》。

3、上海上市公司協(xié)會，《獨(dú)立董事監(jiān)事會董事會秘書制度研究與實(shí)踐探索》。

4、趙立新、湯欣、鄧舸等，《上市公司獨(dú)立董事角色定位、職責(zé)與責(zé)任》。

專職董事履職總結(jié)篇三

本人作為xxx際實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“國際實(shí)業(yè)”或“公司”)的獨(dú)立董事，在xxxx年度的工作中，嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)。現(xiàn)將xxxx年度履職情況報告如下：

一、參加會議及表決情況。

xxxx年公司共召開董事會會議12次，本人均親自出席或按會議通知要求進(jìn)行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨(dú)立、負(fù)責(zé)的原則，會前認(rèn)真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進(jìn)行溝通交流，獲取決策所需資料，運(yùn)用自己專業(yè)知識對各項(xiàng)議案進(jìn)行客觀謹(jǐn)慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)沒有提出異議的情況，對董事會的各項(xiàng)議案均投了贊成票。

本人作為審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發(fā)表個人觀點(diǎn)，履行專門委員會成員職責(zé)，對高級管理人員xxxx年度薪酬情況進(jìn)行審議;在年度財務(wù)報告審計工作中，能夠與審計師進(jìn)行充分溝通，督促審計進(jìn)展，仔細(xì)審閱公司年度財務(wù)報告、審計報告并發(fā)表審閱意見。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況。

作為公司獨(dú)立董事，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人認(rèn)真履行職責(zé)，對公司xxxx年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行了詳盡了解，并就關(guān)鍵問題在審議階段發(fā)表獨(dú)立意見。具體如下：

1、對公司向大股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

三、對公司經(jīng)營調(diào)查情況。

xxxx年度，本人加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員溝通，聽取公司管理層對于公司經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務(wù)管理、募集資金使用、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)，掌握公司動態(tài)。關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，有效的發(fā)揮獨(dú)立董事的職責(zé)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作。

1、關(guān)注公司信息披露情況。持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行了信息披露義務(wù)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整、公平。

2、切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)。做好獨(dú)立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況。了解內(nèi)控管理體系建設(shè)及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行提供保障，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。

3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章制度，及時握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護(hù)能力，以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

五、其它事項(xiàng)報告期內(nèi)無提議召開董事會的情況;無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況;。

無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

xxxx年，我們將繼續(xù)加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)的履行獨(dú)立董事職務(wù)，維護(hù)公司整體利益和中小股東合法權(quán)益不受損害。最后，對公司董事會、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)和相關(guān)管理人員，在我們履行職責(zé)的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!

專職董事履職總結(jié)篇四

本人作為xxx際實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“國際實(shí)業(yè)”或“公司”)的獨(dú)立董事，在年度的工作中，嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)?，F(xiàn)將x年度履職情況報告如下：

年公司共召開董事會會議12次，本人均親自出席或按會議通知要求進(jìn)行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨(dú)立、負(fù)責(zé)的原則，會前認(rèn)真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進(jìn)行溝通交流，獲取決策所需資料，運(yùn)用自己專業(yè)知識對各項(xiàng)議案進(jìn)行客觀謹(jǐn)慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)沒有提出異議的情況，對董事會的各項(xiàng)議案均投了贊成票。

本人作為審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發(fā)表個人觀點(diǎn)，履行專門委員會成員職責(zé)，對高級管理人員年度薪酬情況進(jìn)行審議;在年度財務(wù)報告審計工作中，能夠與審計師進(jìn)行充分溝通，督促審計進(jìn)展，仔細(xì)審閱公司年度財務(wù)報告、審計報告并發(fā)表審閱意見。

作為公司獨(dú)立董事，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人認(rèn)真履行職責(zé)，對公司年度經(jīng)營活動情況進(jìn)行了詳盡了解，并就關(guān)鍵問題在審議階段發(fā)表獨(dú)立意見。具體如下：

1、對公司向大股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

年度，本人加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員溝通，聽取公司管理層對于公司經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務(wù)管理、募集資金使用、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)，掌握公司動態(tài)。關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，有效的發(fā)揮獨(dú)立董事的職責(zé)。

1、關(guān)注公司信息披露情況。持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行了信息披露義務(wù)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整、公平。

2、切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)。做好獨(dú)立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況。了解內(nèi)控管理體系建設(shè)及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行提供保障，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。

3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章制度，及時握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護(hù)能力，以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

x年，我們將繼續(xù)加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)的履行獨(dú)立董事職務(wù)，維護(hù)公司整體利益和中小股東合法權(quán)益不受損害。最后，對公司董事會、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)和相關(guān)管理人員，在我們履行職責(zé)的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!

專職董事履職總結(jié)篇五

我于201*年10月24日正式入職xx，先是供職市場營銷部，后任總經(jīng)理助理，最后正式出任董事長助理，雖幾多轉(zhuǎn)折，但最后終能找準(zhǔn)定位，萬分感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的信任和支持以及這個開闊的平臺，讓我有無限提升和學(xué)習(xí)的空間。1個半月的工作時間，幾次工作任務(wù)的完成，獲得了很多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也認(rèn)識到了存在的諸多不足?；仡欉@段時間，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

自從來到公司先后完成了以下幾項(xiàng)工作：

1.根據(jù)鮑總指示完成了數(shù)據(jù)庫的制定及各部門共享根據(jù)鮑總指示完成了數(shù)據(jù)庫的制定及各部門共享首先感謝鮑總的信任，交付此任務(wù)，現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫已經(jīng)按照各部門提出的各項(xiàng)要求推出，放在商務(wù)部服務(wù)器上，如數(shù)據(jù)如實(shí)填寫，可自動計算出服裝最低報價，可為公司提供數(shù)據(jù)備份，如運(yùn)用恰當(dāng)亦可實(shí)現(xiàn)工作效率的提高，而且該數(shù)據(jù)庫現(xiàn)在是商務(wù)部、采購供應(yīng)部、生產(chǎn)技術(shù)部、倉儲物流部四個部門共享審閱，每個部門有制定人才可憑密碼訪問修改。數(shù)據(jù)庫用得函數(shù)運(yùn)算有些是以前從未接觸過的，但整個數(shù)據(jù)庫制作下來，對函數(shù)運(yùn)用熟練了很多，學(xué)到了很多東西現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫還有不完善處，會不斷的修改完善，以期達(dá)到最好的功效。

2.公司名片的設(shè)計制作與印刷設(shè)計出了公司現(xiàn)行的名片，藝術(shù)效果談不上多棒，但是在實(shí)用性和宣傳性上相對較完善，如有需要，可以繼續(xù)對名片進(jìn)行改版設(shè)計。在設(shè)計名片中有很多東西都是現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用的，比如，以前從不知道名片的尺寸是9*的，不知道字體要在6號以上才能看的清，通過這次學(xué)到了很多東西，包括后面的印刷的不同選材及周期，都是通過這次了解到的，感謝領(lǐng)導(dǎo)這項(xiàng)工作的派發(fā)。

1)過度的自負(fù)：領(lǐng)導(dǎo)布置任務(wù)不經(jīng)過深入思考就滿口應(yīng)下，完全忽略了工作本身的嚴(yán)肅性、過度的自負(fù)：嚴(yán)謹(jǐn)性與相對繁瑣性，導(dǎo)致工作延時。

2)不夠虛心：不夠虛心：領(lǐng)導(dǎo)的某些建議，總是不能及時記下并入心思考，有些很關(guān)鍵性的提示因沒能及時記住而導(dǎo)致工作走彎路。

3)閉門造車，思考不夠嚴(yán)謹(jǐn)：毛爺爺都說中國要走一條“馬克思主義理論與中國實(shí)際相結(jié)閉門造車，思考不夠嚴(yán)謹(jǐn)：合”的道路，教導(dǎo)我們要理論必須結(jié)合實(shí)際，我卻犯了這項(xiàng)大忌，總是一個人閉門思考，沒能很好的結(jié)合實(shí)際，多謝鮑總后來的點(diǎn)撥與提醒，讓我意識到了這點(diǎn)，現(xiàn)在薪酬制度已經(jīng)下發(fā)，績效考核仍在制作與完善中，爭取在最快的時間內(nèi)出臺，給公司領(lǐng)導(dǎo)及同事交一份滿意的答卷。

4)分工不夠，任務(wù)分解不足：分工不夠，任務(wù)分解不足：薪酬績效制度向來不是一個人能做的事情，需要與各部門尤其是人力資源部去溝通和協(xié)作，在早期的工作進(jìn)行中，我卻忽視了這點(diǎn)，知道領(lǐng)導(dǎo)英明的給我分派了人力部的胡月及后期安排丁潔協(xié)助我做這些工作，大大分解了我個人的壓力，其實(shí)這些不應(yīng)該等領(lǐng)導(dǎo)指派的，應(yīng)該在自己感覺力不從心時就去主動去聯(lián)系，去請求支援的，我卻沒能做到這點(diǎn)，這方面以后要多學(xué)習(xí)。

總之，感謝給予我?guī)椭乃蓄I(lǐng)導(dǎo)與同事，以后會不斷從自身出發(fā)，多做思考，努力圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)。

專職董事履職總結(jié)篇六

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

大家上午好!

我是**公司的，時間飛逝，一轉(zhuǎn)眼，20xx年即將到達(dá)尾聲。在這里，我預(yù)祝大家新年快樂，萬事如意。在過去的年歲里，我經(jīng)歷了一些事，也成就了一些事?，F(xiàn)述職如下：

一、加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

首先作為一個公司的經(jīng)理，我終保持著政治思想上與上級緊密一致，認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、xxx思想、xxx理論和“三個代表”重要思想。同時，我也在通過不斷地學(xué)習(xí)，來提高自身的綜合素質(zhì)。

二、發(fā)展業(yè)務(wù)，做好企業(yè)。

我現(xiàn)在的就任總經(jīng)理職位，負(fù)責(zé)整個公司的管理和經(jīng)營，也包括公司運(yùn)行上的一些大方向上的指導(dǎo)和決策。本人任職*有限公司總經(jīng)理這一職位到如今，始終堅持著“兢兢業(yè)業(yè)，認(rèn)真負(fù)責(zé)”的工作態(tài)度。在帶領(lǐng)公司不斷創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時，也同時注重公司的社會影響。多年來，公司一直被評為了“十佳民營企業(yè)之一”。

在20xx年的時候，我在各級政府的大力支持下，公司承接了*項(xiàng)目之一的工程。改造是最大的民生項(xiàng)目，做到“居者有其屋”、“居者住其屋”。這個工程雖然有些繁雜，但在各界政府的大力支持下，我相信我們一定可以游刃有余地應(yīng)對工作上的一切的難題。并且，爭取用更多的努力為推動城市轉(zhuǎn)型，提升城市形象，為建設(shè)富強(qiáng)文明和諧做出新的更大貢獻(xiàn)。

三、存在的問題和今后的發(fā)展思路。

在工作中，我逐漸發(fā)現(xiàn)自己的理論知識有一定的欠缺，太過于依賴經(jīng)驗(yàn)，對此，我應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)知水平。對于工作中突發(fā)事件，我應(yīng)當(dāng)時刻保持清醒的頭腦，用睿智的處理方式去合理解決它。并且，盡量把事情最大程度地簡單化，以避免為工作帶來不必要的麻煩。

同時，我也會不斷探索和改進(jìn)工作方式以及方法，以更加熱情的工作態(tài)度投入到本職工作中，并且結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)一步提高管理水平，提高駕馭工作的能力。并且，努力學(xué)好房產(chǎn)專業(yè)知識，加強(qiáng)對房地產(chǎn)發(fā)展脈絡(luò)、走向的理解。用高瞻遠(yuǎn)矚的眼光來看待房產(chǎn)市場。

對工作總體上高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求是無可厚非的。但是很多時候，我過分事事都要求完美，給下屬們帶來了很大的壓力。對此，我也將積極改正。面對工作意識薄弱的同事，我并不會采取苛刻的嚴(yán)格措施，而是溫和的誘導(dǎo)及鼓勵。

總結(jié)近幾年的工作，我感觸頗多。爭取明年，能夠展現(xiàn)出一個全新的精神面貌。

綜上報告，請各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們批評和改正，歡迎對我的工作多提寶貴意見。并借此機(jī)會，向一貫關(guān)心、支持和幫助我的各界領(lǐng)導(dǎo)、同事們表示衷心的感謝。

專職董事履職總結(jié)篇七

各位股東及股東代理人：

司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定，認(rèn)真行權(quán)，依法履職，積極出席公司度的相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，并對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，認(rèn)真履行獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，充分地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司的規(guī)范化運(yùn)作及全體股東尤其是公眾股東的利益?，F(xiàn)將20本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報如下：

一、20度出席公司會議情況。

(1)董事會會議。

(2)股東大會會議。

年度，本人未出席公司股東大會。

二、2014年內(nèi)對公司相關(guān)會議發(fā)表聲明和獨(dú)立意見的情況。

三、在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況。

專職董事履職總結(jié)篇八

領(lǐng)導(dǎo)、各位職工代表：

按照集團(tuán)公司黨委的組織安排，我從去年10月份到咱們建筑公司擔(dān)任董事長，從事行政領(lǐng)導(dǎo)工作至今已有一年多的時間了。通過這一年多的工作，我不僅和在座的各位同志建立了深厚的情誼，而且一直被公司全體職工那種不畏艱難、樂觀向上的精神所深深感染。在這里，我首先對集團(tuán)公司黨委、公司各位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和全體職工對我在工作、生活、學(xué)習(xí)上的給予的莫大信任、支持和幫助表示衷心的感謝。下面，我就結(jié)合集團(tuán)公司黨委關(guān)于對所屬各公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員進(jìn)行年度考核、民主評議的具體要求，從德、能、勤、績、廉方面，把自己的思想、工作情況，向在座的各位領(lǐng)導(dǎo)和職工代表做一匯報，請大家給予評議和指正。

一、自覺用“三個代表”重要思想和黨的路線、方針、政策武裝頭腦，不斷提高理論素養(yǎng)和政治素質(zhì)。

一年來，我始終把加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)作為提高自身素質(zhì)和黨性修養(yǎng)的前提。一方面注重堅持黨委中心組學(xué)習(xí)制度，采取集中與自學(xué)相結(jié)合的方式，按照公司黨委制定的中心組學(xué)習(xí)計劃，以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會了xxx、市委和集團(tuán)公司黨委在各個階段、各個時期出臺、制定的大政方針，理論文獻(xiàn)和領(lǐng)導(dǎo)重要講話精神，特別是針對xxx提出的樹立科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會、求真務(wù)實(shí)、提高黨的執(zhí)政能力等新觀點(diǎn)、新論斷，聯(lián)系公司實(shí)際，進(jìn)行了認(rèn)真的思考和全面的理解，為準(zhǔn)確把握企業(yè)發(fā)展方向，科學(xué)制定經(jīng)營決策奠定了堅實(shí)的理論基礎(chǔ)。另一方面牢牢把握開展保持xxx員先進(jìn)性教育活動的有利契機(jī)，不但扎實(shí)有效得落實(shí)了活動規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容和個人黨性分析、整改、提高工作，做到了兩不誤、兩促進(jìn)，而且充分利用業(yè)余時間，把黨章從頭至尾完整的抄寫了一遍，進(jìn)一步明確了自己作為xxx員尤其又是一名領(lǐng)導(dǎo)干部，所肩負(fù)的職責(zé)和重任，也為自身今后更好地發(fā)展企業(yè)，服務(wù)職工提供了堅實(shí)的思想保證和精神動力。

二、自覺落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹立高水平是財富，低水平是包袱的發(fā)展理念，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)能力和工作水平。

今年，我們公司在經(jīng)營創(chuàng)效、工程施工、企業(yè)管理、安全穩(wěn)定、文化建設(shè)等各項(xiàng)工作中都取得了可喜成績，截止到目前，全公司共完成產(chǎn)值x萬元，實(shí)現(xiàn)利潤x萬元，增加值x萬元，職工個人收入保持了增長幅度。應(yīng)該說，這個成績的取得是集團(tuán)公司正確領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)果，是公司全體領(lǐng)導(dǎo)干部職工拼搏奮戰(zhàn)的結(jié)果，作為我個人雖然也為此付出了一定的辛苦和努力，但只是干了自己該干的工作，做了自己分內(nèi)的一些事情。

一是科學(xué)的分析和判斷企業(yè)發(fā)展形勢，增強(qiáng)工作的針對性和有效性。今年年初，我和班子領(lǐng)導(dǎo)成員通過認(rèn)真調(diào)研，深入討論，確定了我們公司全年和今后一段時期的五項(xiàng)重點(diǎn)工作，就是搞活房地產(chǎn);開發(fā)施工市場;鞏固多經(jīng)產(chǎn)業(yè);消化歷史包袱;保持隊(duì)伍穩(wěn)定。在這個工作思路的指引下，我們一方面堅持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，加大了承攬外委工程的力度，通過多方奔走，積極聯(lián)系，先后承攬、建設(shè)了包頭熱電廠鐵路專用線、板橋增二線改造、港務(wù)局鐵路道口維修、臨港子埝填海等多項(xiàng)工程任務(wù)，同時，針對康樂總匯的行業(yè)特點(diǎn)，積極創(chuàng)新工作思路和經(jīng)營招法，相繼對客房、洗浴等部門進(jìn)行了擴(kuò)容改造，完善了收入與效益掛鉤的經(jīng)營模式，為順利完成全年經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ);另一方面從促進(jìn)公司良性發(fā)展，努力構(gòu)建和諧企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，妥善解決了天軒紡織品經(jīng)營改制、五福街房屋產(chǎn)權(quán)證等歷史留問題，堅決保證了公司崗上崗下職工工資、“三險一金”等各項(xiàng)福利待遇按時、足額發(fā)放，積極開展了走訪、慰問困難和一線職工家庭的“送溫暖、結(jié)對子”活動，嚴(yán)格落實(shí)了“五定三率”等安全生產(chǎn)規(guī)章制度，有效維護(hù)了企業(yè)安全穩(wěn)定的大好局面。

二是立足現(xiàn)實(shí)，放眼未來，確保企業(yè)走可持續(xù)發(fā)展道路。作為企業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭人，我和領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員充分認(rèn)識到一個企業(yè)要想在激烈的市場競爭中，立于不敗之地，就必須把眼光放的長遠(yuǎn)一些，增強(qiáng)工作的前瞻性和創(chuàng)造性?；谶@樣的認(rèn)識，今年，我們在積極做好當(dāng)前現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，注重把短期目標(biāo)和企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展相結(jié)合，通過多次召開黨委會、董事長辦公會議研究、討論，本著求真務(wù)實(shí)、與時俱進(jìn)的態(tài)度，最終確定了公司今后五年的發(fā)展規(guī)劃。其總體目標(biāo)就是到20xx年實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值x億元，增加值x萬元，利潤x萬元。雖然任重道遠(yuǎn)，但是從領(lǐng)導(dǎo)班子和我個人而言，我們有信心、有決心帶領(lǐng)公司全體職工完成既定的發(fā)展目標(biāo)，為集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)十年翻兩番做出我們的貢獻(xiàn)。

三是健全制度，規(guī)范管理，樹立企業(yè)良好形象。在這么多年從事外委工程工作中，我有這樣一個體會，那就是建筑施工企業(yè)要想在承攬工程中，贏得甲方的信任和青睞，除了要有相對雄厚的人力、物力、財力，還要擁有良好的企業(yè)外部形象。因此自上任以來，我便和公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員一起把加強(qiáng)企業(yè)管理，塑造企業(yè)文化擺上了重要議事日程，并且已經(jīng)取得了初步成效。一方面狠抓了財務(wù)管理、合同管理、成本管理、安全管理等各種規(guī)章制度的制定和落實(shí);另一方面借這次開展保持xxx員先進(jìn)性教育活動的有利時機(jī)，充分集中公司全體干部職工的智慧，形成了符合我們先達(dá)公司實(shí)際，具有豐富科學(xué)內(nèi)涵的企業(yè)文化用語“職工為本、迎難而上、和諧穩(wěn)定、開創(chuàng)未來”，這十六個字不但將進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)全體干部職工的思想與行為，而且也將成為企業(yè)今后發(fā)展的核心價值觀。

四是加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力使自身成為一名合格的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。雖然在來咱們建筑公司之前，我也一直在工程和建總從事領(lǐng)導(dǎo)工作，但大部分時間都是負(fù)責(zé)在外面跑工程、攬外委，像現(xiàn)在這樣，坐在辦公室里運(yùn)籌帷幄、駕馭全局，說實(shí)話，對我來說既是一次挑戰(zhàn)，也是一種考驗(yàn)。我感覺董事長這個崗位，不僅需要有良好的業(yè)務(wù)能力，而且必須具備很強(qiáng)的管理水平。因此，今年，我始終致力于從業(yè)務(wù)型領(lǐng)導(dǎo)向懂經(jīng)營、會管理的復(fù)合型領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)變。一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)了財務(wù)管理、人力資源、安全法規(guī)等相關(guān)業(yè)務(wù)知識，另一方面積極參加了工商管理培訓(xùn)，在一定程度上使自己的綜合領(lǐng)導(dǎo)能力得到了提高。

三、自覺堅持民主集中制原則，為增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力、創(chuàng)造力和戰(zhàn)斗力，發(fā)揮好示范帶頭作用。

雖然身為公司董事長，但是我深知大廈之成，非一木之才的道理，畢竟一個人的能力和精力是有限的。要想把一個企業(yè)建設(shè)好、發(fā)展好，就必須在想問題、定政策、辦事情的過程中，始終堅持民主集中制，充分依靠班子集體的智慧和力量，切實(shí)發(fā)揮每個班子成員的主觀能動性，這既是我們黨的一項(xiàng)根本組織制度，也是一名領(lǐng)導(dǎo)必須具備的修養(yǎng)和素質(zhì)。因此，我在日常工作中，一方面十分注重班子成員之間的團(tuán)結(jié)，提議建立了每日碰頭會制度，在班子內(nèi)部努力營造大家既有分工又有合作、坦誠相待、合作共事、職責(zé)互補(bǔ)，齊心協(xié)力干事業(yè)的良好氛圍;另一方面堅持大事講原則，小事講風(fēng)格，特別是在涉及到企業(yè)發(fā)展的“三重一大”問題時，絕對不搞一言堂，堅決按照黨委會議事規(guī)則和董事長、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則程序辦理，從而既保證了決策的科學(xué)化、民主化，也增強(qiáng)了班子整體合力。同時，積極參加公司黨委組織召開的民主生活會，每次都能認(rèn)真開展批評與自我批評，虛心聽取班子成員提出的意見和建議，做到有則改之，無則加勉。特別是在這次先進(jìn)性教育活動中，廣大黨員干部職工都對我提出了非常中肯的意見和建議，使我認(rèn)清了自身存在的不足，進(jìn)一步明確了今后的努力方向。這里，我也希望在座的公司各位職工代表今后能夠繼續(xù)發(fā)揚(yáng)民主、履行參政議政的權(quán)利，只要是有利于企業(yè)發(fā)展的意見和建議，你們盡管暢所欲言，公司領(lǐng)導(dǎo)班子和我個人一定會認(rèn)真聽取，高度重視，并盡最大努力付諸實(shí)踐。

四、自覺遵守黨的紀(jì)律條例，堅持立黨為公、造福職工，樹立為民、務(wù)實(shí)、清廉的領(lǐng)導(dǎo)形象。

在擔(dān)任公司董事長以來，我始終把集團(tuán)黨委和公司廣大干部職工賦予自己的權(quán)力當(dāng)作一種責(zé)任和義務(wù)，一方面牢記“兩個務(wù)必”，堅決貫徹落實(shí)“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”和“五個不許”規(guī)定以及集團(tuán)反腐倡廉“五條禁令”要求，從來不以個人私利侵害公司和職工的利益，使自己在日常工作、生活中，做到了嚴(yán)于律己，廉潔奉公;另一方面繼續(xù)保持了深入一線、深入基層的工作作風(fēng)和習(xí)慣，特別是每到周末、節(jié)假日以及遇到急難險重的施工任務(wù)時，自己經(jīng)常是吃住在現(xiàn)場，和職工一起加班加點(diǎn)，克難攻關(guān)，用率先垂范的實(shí)際行動激發(fā)了職工的工作熱情和干勁。

各位領(lǐng)導(dǎo)、職工代表同志們，以上就是我對自己一年來的工作總結(jié)，雖然取得了一些成績，但是距離集團(tuán)黨委和公司全體干部職工的要求，還是存在一定不足。主要表現(xiàn)在理論業(yè)務(wù)知識不夠豐富，工作思路、經(jīng)營招法缺乏創(chuàng)新意識等。在今后的工作中，我將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)能力和管理水平，并決心和班子成員一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)進(jìn)取，為公司在20xx年創(chuàng)造更加輝煌的業(yè)績而努力奮斗!

專職董事履職總結(jié)篇九

各位領(lǐng)導(dǎo)：

你們好!我是董事長**8，公司安全生產(chǎn)工作的第一責(zé)任人，根據(jù)《xxx關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國發(fā)[20xx]23號)、《河南省安全生產(chǎn)條例》和《河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于開展20xx年度中央駐豫和省屬企業(yè)安全生產(chǎn)績效考核工作的通知》(豫安委[20xx]22號)的要求，結(jié)合20xx年本公司安全生產(chǎn)工作的實(shí)際情況，向大家作安全生產(chǎn)工作述職報告，請審議。

*8公司始建于1979年，前身是中國機(jī)械^66。根據(jù)中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司《關(guān)于啟動中國機(jī)械工業(yè)建設(shè)總公司改制工作的通知》(國機(jī)資[20xx]517號)文件要求，公司于20xx年9月完成了改制工作，公司名稱經(jīng)國家工商行政管理局核準(zhǔn)，由“**8公司”變更為“*有限公司”。

20xx年，以我為第一責(zé)任人的公司領(lǐng)導(dǎo)班子，抱著始終對公司安全生產(chǎn)高度重視、負(fù)責(zé)的態(tài)度，將安全生產(chǎn)管理工作做為我們齊抓共管的重中之重。作為公司負(fù)責(zé)人，我認(rèn)為安全就是企業(yè)的生命線，安全就是效益，堅持把“強(qiáng)化紅線意識，促進(jìn)安全發(fā)展”落到實(shí)處。今年以來，全國出現(xiàn)了幾起較大的安全生產(chǎn)事故，公司要求全體員工緊繃安全生產(chǎn)這根弦，及時開展安全隱患排查治理活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹xx屆四中全會精神和關(guān)于安全生產(chǎn)的重要講話精神，加強(qiáng)企業(yè)的社會責(zé)任，確保全年安全生產(chǎn)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

下面，就公司如何開展安全生產(chǎn)工作向各位領(lǐng)導(dǎo)匯報如下：

一、強(qiáng)化公司安全基礎(chǔ)工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

面對當(dāng)前嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)和安全生產(chǎn)形勢，公司認(rèn)真宣傳貫徹落實(shí)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，加大安全生產(chǎn)宣傳力度和安全文化建設(shè)。在年初工作會上，公司與各分公司、公司直屬項(xiàng)目部等簽署了安全生產(chǎn)責(zé)任書10份，將公司本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)分解到每一個分公司、項(xiàng)目部。各分公司、項(xiàng)目部對安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)和責(zé)任內(nèi)容逐步分解、細(xì)化，再層層簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》。

公司各部門積極履行安全生產(chǎn)職責(zé)，在所屬項(xiàng)目部按規(guī)定配備專職安全員，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)工作匯報。公司實(shí)行項(xiàng)目安全績效管理制度，強(qiáng)化安全日常監(jiān)督管理，把項(xiàng)目自查與公司定期、不定期檢查結(jié)合起來，避免了檢查的盲區(qū)。目前公司聘用注冊安全工程師人;具備安全員資格人，現(xiàn)在在崗安全員人。

公司全體員工以20xx版公司《安全生產(chǎn)管理制度》為安全生產(chǎn)管理依據(jù)，不斷提高團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)和安保技能，強(qiáng)化了公司的安全基礎(chǔ);公司以“強(qiáng)化紅線意識、促進(jìn)安全發(fā)展”的理念督促各項(xiàng)工作落實(shí)，以“安全教育和經(jīng)濟(jì)處罰為措施”，保障安全管理工作的嚴(yán)肅性和實(shí)用性。檢查過程中，公司領(lǐng)導(dǎo)班子能按要求落實(shí)好公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，安全部人員定期進(jìn)行項(xiàng)目安全檢查。通過檢查、匯報，領(lǐng)導(dǎo)班子及時掌握了企業(yè)安全生產(chǎn)方面的薄弱環(huán)節(jié)以及存在的問題，對個別違章現(xiàn)象，能及時改進(jìn)和糾正，對需要安全投入進(jìn)行隱患整改的地方及時解決。

安全投入是確保安全生產(chǎn)的重要保證。公司不斷加大了安全投入和安全投入統(tǒng)計管理，今年除了各項(xiàng)目每季度進(jìn)行報表統(tǒng)計，公司司機(jī)班、物業(yè)、物資等部門每季度也將相關(guān)費(fèi)用匯總上報，公司安全部對每季度公司產(chǎn)生的安全費(fèi)用進(jìn)行分類統(tǒng)計，嚴(yán)格落實(shí)職工勞動防護(hù)、安全教育經(jīng)費(fèi)、工傷保險，職業(yè)危害和危險源檢測、評價、監(jiān)測和整改等資金到位。

20xx年公司全年安全投入達(dá)萬元。

二、加強(qiáng)日常安全管理和隱患排查整改工作。

按照公司安全檢查的要求，公司所屬各項(xiàng)目部每天對施工現(xiàn)場進(jìn)行隱患排查，每周對整改情況匯總，每月對的隱患排查的明細(xì)和整改結(jié)果及時反饋公司進(jìn)行匯總，隱患整改做到責(zé)任到位，措施到位。

20xx年全年共排查出隱患241條，整改241條，整改率100%，投入整改資金12萬元。

同時抓好了勞動防護(hù)用品的正確佩戴使用、臨邊洞口防護(hù)和特種設(shè)備安全管理等日常安全工作措施的落實(shí)，加強(qiáng)了危險物品和重點(diǎn)部位的安全管理和檢查。

以我為第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)班子，根據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真落實(shí)安全監(jiān)督和檢查責(zé)任，每季度對每個項(xiàng)目進(jìn)行1—2次的安全檢查，檢查過程中不放過任何小隱患，對發(fā)現(xiàn)的問題及時解決，加大了隱患整改的力度和項(xiàng)目應(yīng)急管理能力，防隱患于未然，為全年實(shí)現(xiàn)“零事故”打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

三、加強(qiáng)公司安全管理制度建設(shè)和應(yīng)急救援體系建設(shè)。

今年，公司全面修訂了安全管理制度和三體系制度和應(yīng)急預(yù)案體系，并于4月份發(fā)布實(shí)施。

同時，公司本部和各個在建項(xiàng)目部積極進(jìn)行應(yīng)急演練活動。一方面鍛煉應(yīng)急狀態(tài)下的逃生自救能力，另一方面通過演練來評估應(yīng)急預(yù)案的適宜性和可行性。20xx年公司和項(xiàng)目部組織的演練有：

1、消防應(yīng)急演練;。

2、緊急撤離演練;。

3、高處墜落演練;。

4、觸電演練;。

5、物體打擊應(yīng)急演練;。

6、中毒窒息應(yīng)急演練。

四、開展各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動，繼續(xù)創(chuàng)建公司安全文化，不斷提高員工安全意識。

專職董事履職總結(jié)篇十

見，積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項(xiàng)議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項(xiàng)議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨(dú)立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨(dú)立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進(jìn)行了審查，發(fā)表了如下獨(dú)立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨(dú)立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨(dú)立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項(xiàng)授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實(shí)際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額進(jìn)行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為，公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動，以證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機(jī)，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運(yùn)營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實(shí)、公允的`財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實(shí)施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實(shí)，發(fā)表了如下說明和獨(dú)立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。

（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為％，擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實(shí)際控制人本文章共2頁，當(dāng)前在第2頁上一頁12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。

我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。

專職董事履職總結(jié)篇十一

本人作為xxx際實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨(dú)立董事，在年任職期間，本著切實(shí)維護(hù)廣大中小股東的利益的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)將履職情況報告如下：

一、參加會議情況。

2016年度，公司共召開12次董事會會議，本人親自參加會議11次，委托出席1次，缺席0次，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，無反對或棄權(quán)票。

本人認(rèn)為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。召開董事會前，本人認(rèn)真審議公司的各項(xiàng)議案，對應(yīng)由董事會做出的重大決策，均對相關(guān)資料進(jìn)行仔細(xì)審閱，為參加會議做了較為充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司經(jīng)營情況，并就關(guān)鍵問題在評議和核查后，對于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：

1、對公司向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審。

計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

三、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作情況。

1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進(jìn)行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及項(xiàng)目進(jìn)展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進(jìn)行有效的.監(jiān)督，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報告及臨時公告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。

2、凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項(xiàng)，本人均于。

事先對公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運(yùn)用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。

四、其他事項(xiàng)。

2016年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則履行獨(dú)立董事的職責(zé)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展樹立公司誠實(shí)守信的良好形象推進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。

專職董事履職總結(jié)篇十二

各位股東、董事、監(jiān)事：

現(xiàn)在，我代表董事會，向各位報告工作，請各位審議，并提出意見。

(一)組織建設(shè)基本成型。**組織機(jī)構(gòu)已初步搭建，人員素質(zhì)、能力得到一定提升，前期磨合基本完成;行業(yè)優(yōu)勢進(jìn)一步凸顯，爭取政策支持、拓展市場渠道方面取得一定成效;核心競爭力開始打造，拳頭產(chǎn)品正在開發(fā)研制;商業(yè)模式、盈利模式、營銷模式逐漸明朗，公司建設(shè)初期設(shè)定的各項(xiàng)建設(shè)指標(biāo)開始實(shí)現(xiàn)。

(二)基地建設(shè)初見成效。1、涼山州中藥材種植及實(shí)驗(yàn)基地：(1)“越西縣當(dāng)歸種植基地”共計2730畝，目前種植基地處于當(dāng)歸種苗生長期。(2)“越西縣中藥材實(shí)驗(yàn)基地”位于越西縣縣城內(nèi)，共計5畝，有2個600平米的溫室大棚，正在進(jìn)行中藥材品種種植實(shí)驗(yàn)。(3)“冕寧縣中藥材種植基地”位于冕寧縣境內(nèi)，3個片區(qū)，共計360畝(其中當(dāng)歸100畝、白芷50畝、桔梗210畝)，處于藥材生長期;2、“道地川產(chǎn)中藥材種植種苗示范基地”位于成都雙流縣永安鎮(zhèn)，共計60畝。一期20畝，“科技廳自然科學(xué)研究院”配套建設(shè)1000平米玻璃組培中心，5000平米練苗溫室大棚和其它設(shè)施設(shè)備共計200萬元，目前資金已到位，土地已移交，正在規(guī)劃實(shí)施中。3、“貴州中藥材種苗繁育基地”正在組織籌建中。

(三)軟實(shí)力水平初步提升。**以“務(wù)實(shí)、認(rèn)真、負(fù)責(zé)”的態(tài)度和行動在各級政府、機(jī)構(gòu)、群眾中樹立了良好的形象，得到了信任，贏得了認(rèn)可;在助推項(xiàng)目地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級，輻射周邊地區(qū)中藥開發(fā)、增加當(dāng)?shù)剞r(nóng)民就業(yè)，提高800人以上農(nóng)民增收等方面做出了積極貢獻(xiàn)，為維護(hù)社會和諧穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

過去一年的成績來之不易，證明了我們選擇的方向是正確的、項(xiàng)目是正確的、目標(biāo)是正確的，也顯示了**團(tuán)隊(duì)的生命力和戰(zhàn)斗力，增強(qiáng)了**人的自豪感和凝聚力。這些成績的取得，是所有**人犧牲個人寶貴時間忘我工作的結(jié)果，是**人兢兢業(yè)業(yè)無私奉獻(xiàn)的結(jié)果，對全體**人做出的積極貢獻(xiàn)，我深表感激!

過去的一年我們雖然取得了一些成績，但也應(yīng)清醒地看到，**的發(fā)展仍然面臨不少困難和挑戰(zhàn)。從政策看，國家已經(jīng)開始對中藥行業(yè)進(jìn)行整治，行業(yè)準(zhǔn)入制度和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步提高，行業(yè)面臨著重新洗牌以及不斷加大的對中藥行業(yè)的扶持力度和指導(dǎo)力度等，對**既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。從行業(yè)看，因大宗中藥材藥材價格上漲，藥農(nóng)種植積極性普遍提高，種植面積進(jìn)一步擴(kuò)大，供需狀況發(fā)生變化，行業(yè)風(fēng)險加劇。從技術(shù)看，我們力量還很薄弱，品種栽培技術(shù)研究不夠，生產(chǎn)管理粗放;藥材的病蟲害防治和農(nóng)藥殘留污染問題有待解決;團(tuán)隊(duì)整體種植技術(shù)比較差，不能跟上高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求的**發(fā)展理念。從人才看，種植技術(shù)實(shí)用型人才嚴(yán)重欠缺;團(tuán)隊(duì)人財物的管理理念和水平還有待進(jìn)一步提高。

面對機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們要堅定理性信念，以對人類健康和中藥事業(yè)發(fā)展負(fù)責(zé)的精神，以更加有力的措施，集中精力和力量切實(shí)解決存在的問題，努力把各項(xiàng)工作做得更好，決不辜負(fù)政府和百姓的重托。

二、20xx年工作總體部署。

今年是**發(fā)展最重要的一年，也是最關(guān)鍵的一年。中藥行業(yè)正值大調(diào)整、大變革、大發(fā)展的時代，全球掀起的回歸大自然熱潮，使得中藥正向世界范圍擴(kuò)展，國際植物藥市場份額已達(dá)270億美元，中草藥和中藥制劑的需求迅速增大;國內(nèi)中藥市場與調(diào)料市場的藥材需求量猛增，已達(dá)到1000多億，這為我們發(fā)展中藥提供了良好發(fā)展機(jī)遇，我們必須緊緊抓住重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。我們應(yīng)堅定信心，要運(yùn)用有利條件和積極因素，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，充分利用一切可以利用的資源，推動**平穩(wěn)較快發(fā)展，不斷增強(qiáng)我們的綜合實(shí)力和行業(yè)影響力。

(一)加強(qiáng)組織建設(shè)完善各項(xiàng)制度。

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子、管理團(tuán)隊(duì)和執(zhí)行隊(duì)伍建設(shè)，提升掌控駕馭復(fù)雜局面的能力，著力解決影響和制約**科學(xué)發(fā)展的突出問題;公司所有人員要牢固樹立全局意識、責(zé)任意識和憂患意識，做到嚴(yán)格按公司決策辦事，嚴(yán)格落實(shí)公司的規(guī)章制度，要切實(shí)把思想和行動統(tǒng)一到股東會的決策和部署上來;充分調(diào)動合作伙伴、員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性。研究制定公司融資戰(zhàn)略，組織結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)板塊，人才制度，信息化建設(shè);推進(jìn)**文化建設(shè)，以文化軟實(shí)力助推**發(fā)展。

(二)加強(qiáng)基地建設(shè)確保起步平穩(wěn)。

要積極抓好基地建設(shè)，適時調(diào)整基地建設(shè)規(guī)劃，確保基地建設(shè)開局良好。雙流境內(nèi)的20畝“道地川產(chǎn)中藥材種植種苗示范基地”要盡早展開工作，要按照“標(biāo)準(zhǔn)要高，品種要好，具有一定競爭力”的目標(biāo)搞好籌劃規(guī)劃，使示范基地切實(shí)起到示范窗口的作用。越西基地要搞好統(tǒng)籌安排，前期要關(guān)注育苗各項(xiàng)工作落實(shí)，加強(qiáng)管理，保證所育苗子的穩(wěn)定性和可靠性;在育好苗的基礎(chǔ)上，抓好種植戶的調(diào)查了解，并建立種植戶種植信息檔案，做到所有種植戶都能可控;加快中藥材專業(yè)合作社建設(shè)，協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)卮彐?zhèn)組織或種植大戶把中藥材專業(yè)合作社建立起來，規(guī)章制度建立起來，為合作社能有效展開工作打下基礎(chǔ);越西基地3、4、5月份要指導(dǎo)種植戶抓好當(dāng)歸苗子的移栽及管護(hù)工作，確保苗子的成活率;在抓好基地建設(shè)和管理的同時，要積極與當(dāng)?shù)卣蛳嚓P(guān)組織聯(lián)系，了解當(dāng)?shù)厣缜槊袂?，為做好?dāng)歸收購工作奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。越西的中藥材實(shí)驗(yàn)基地要加強(qiáng)研究，適時完整地采集試驗(yàn)中藥材品種的數(shù)據(jù)信息，為大規(guī)模推廣種植提出有價值的經(jīng)驗(yàn)。

(三)推進(jìn)種業(yè)工作有序開展。

建設(shè)好永安鎮(zhèn)川產(chǎn)道地藥材種苗種植示范基地，按照“標(biāo)準(zhǔn)要高，品種要好，具有一定競爭力”的目標(biāo)搞好籌劃規(guī)劃，使示范基地切實(shí)起到示范窗口的作用。搭建好中藥材種子種苗交易平臺，推動川內(nèi)中藥材種植;建設(shè)好貴州甕安種苗繁育基地，打造成輻射貴州省內(nèi)外大型種子種苗交易平臺;在全國主要藥材種植產(chǎn)區(qū)尋找戰(zhàn)略合作伙伴，以基地加大戶的模式建立全國性的種子種苗交易平臺。

(四)加強(qiáng)行情分析推進(jìn)市場建設(shè)。

這支隊(duì)伍在較短的時間內(nèi)建立起穩(wěn)定可靠的市場地位，為公司產(chǎn)品的銷售奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。

(五)積極開展抗癌抗瘤植物提取研究。

公司要長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須具備前瞻性的戰(zhàn)略準(zhǔn)備，對中藥材品種進(jìn)行先期研究，建立拳頭產(chǎn)品和核心競爭力。今年，我們一方面要抓好基地建設(shè)，另一方面要開始著手對抗癌抗瘤植物提取的先期研究。前期可進(jìn)行初步的理論和考察研究，根據(jù)條件適時引進(jìn)專業(yè)研究人才，通過對抗癌抗瘤植物提取物方面的研究，使公司在該領(lǐng)域提前了解、提前介入、提前發(fā)展，搶占發(fā)展先機(jī)。

(六)強(qiáng)化安全意識確保安全穩(wěn)定。

新一年度公司各項(xiàng)工作的開展，都必須以安全為前提。沒有安全作保障，各項(xiàng)工作的順利開展以及公司效益的取得就無從談起。因此，請大家務(wù)必要繃緊“安全”這根弦，平時要多學(xué)習(xí)、多思考，牢固樹牢安全意識，警鐘長鳴。在開展任何一項(xiàng)工作時都要考慮安全風(fēng)險，如資金流轉(zhuǎn)、政策支持、種植、生產(chǎn)、銷售、合作等各個環(huán)節(jié)，切不可掉以輕心。要及時掌握和分析工作中存在的不安全因素，要盡最大努力排除安全隱患，確保我們所進(jìn)行的各項(xiàng)工作都安全可靠。只有做到每個人、每輛車、每件物、每件事、每個環(huán)節(jié)的真正安全，才能保證公司的全面安全穩(wěn)定。在這里，我拜托大家了!

新的一年已經(jīng)開始，艱巨繁重但卻重要而光榮的任務(wù)正等待著我們?nèi)ネ瓿?。讓我們繼續(xù)攜起手來，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，團(tuán)結(jié)前進(jìn)，為開創(chuàng)**新的局面而努力奮斗!

各位董事:。

20xx年，公司在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持努力實(shí)現(xiàn)公司上市提升公司整體水平為目的，以落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)為主要目標(biāo)，以回報股東為宗旨,經(jīng)過管理層和全體員工的共同努力，基本完成了公司董事會年初確定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和工作目標(biāo)。受董事會委托,我在此做20年度董事會工作報告,請各位董事審議。

1.依法認(rèn)真履職，做好日常工作。

報告期內(nèi)，董事會共召開次會議，歷次大會的召集、提案、出席、議事、表決及會議記錄均按照《公司法》、《公司章程》的相關(guān)要求規(guī)范運(yùn)作，公司全體董事基本都親自出席了歷次董事會。

會議議程主要涉及公司高管的任聘、20年度工作報告和20年度經(jīng)營計劃、20年度公司財務(wù)決算報告、20年度財務(wù)預(yù)算報告、20年度利潤分配預(yù)案等。報告期內(nèi)，公司董事大會嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事大會議事規(guī)則》的規(guī)定行使自身的權(quán)利，對公司的相關(guān)事務(wù)做出了決策，程序規(guī)范，決策科學(xué)。

2.健全完善規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為。

公司董事會按照規(guī)范運(yùn)行、科學(xué)決策、穩(wěn)健發(fā)展的基本要求，不斷完善治理結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度，依法規(guī)范運(yùn)作，本屆任期內(nèi)認(rèn)真制訂完善、補(bǔ)充修改了《公司章程》、《內(nèi)部審計制度》等公司內(nèi)控管理制度，明確了內(nèi)部監(jiān)管工作的職能及運(yùn)作程序，強(qiáng)化了管理人員和員工在處理公司事務(wù)時應(yīng)“程序合法，操作規(guī)范”的工作責(zé)任意識，促進(jìn)了公司整體管理水平的提高。

3.逐步培養(yǎng)，建設(shè)高素質(zhì)管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)。

隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展，董事會始終強(qiáng)調(diào)建設(shè)穩(wěn)定進(jìn)取的團(tuán)隊(duì)是企業(yè)不斷成功的保證。公司有計劃、有重點(diǎn)地培養(yǎng)高素質(zhì)的技術(shù)與管理人才，主要做了：

第一，建立公平、公正、透明的員工獎懲、任用機(jī)制，為優(yōu)秀員工提供良好的發(fā)展空間，增強(qiáng)公司的整體凝聚力。

第二，用制度培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)自覺行為。20年，公司完善了公司各項(xiàng)規(guī)章制度并有效實(shí)施，初步實(shí)現(xiàn)了由制度的硬性安排保證公司理念逐步向團(tuán)隊(duì)自覺行為的轉(zhuǎn)化。

第三，重視培訓(xùn)，營造學(xué)習(xí)氛圍和機(jī)制。公司堅持內(nèi)部培訓(xùn)與外出培訓(xùn)結(jié)合，積極創(chuàng)造條件，鼓勵員工自學(xué)和參加各類組織培訓(xùn)，努力實(shí)現(xiàn)個人發(fā)展與企業(yè)培訓(xùn)需求相統(tǒng)一，努力使管理人員的專業(yè)能力向不同管理職業(yè)方向拓展和提高、專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)能力向相關(guān)專業(yè)和管理領(lǐng)域拓展和提高。

在這里，我代表董事會向股東給予的信任與支持，向經(jīng)營班子付出的艱辛和努力表示衷心地感謝，董事會將繼續(xù)勤勉認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作作風(fēng)，積極貫徹股東大會的決議，推動公司的快速穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)股東的利益。

專職董事履職總結(jié)篇十三

編者按：為科學(xué)發(fā)展提供體制機(jī)制保障是機(jī)構(gòu)編制部門的職責(zé)所在。新形勢新任務(wù)下，機(jī)構(gòu)編制部門的工作方式必須實(shí)現(xiàn)從微觀管理到宏觀管理的轉(zhuǎn)變，從重視審批到重視監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)認(rèn)定到動態(tài)跟蹤的轉(zhuǎn)變，山東省機(jī)構(gòu)編制部門開展食品安全監(jiān)管部門履行職責(zé)情況檢查，正是上述三個轉(zhuǎn)變的有益探索。檢查中也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足，正在研究和解決中?，F(xiàn)將其檢查報告部分內(nèi)容予以刊載，以饗讀者。

食品安全工作關(guān)系民生，群眾關(guān)注度高，社會敏感度強(qiáng)，涉及部門多。理順體制、健全機(jī)制、服務(wù)發(fā)展是機(jī)構(gòu)編制部門的重要責(zé)任。按照年度重點(diǎn)工作安排，今年8月-10月，山東省編辦會同省監(jiān)察廳、省政府食安辦部署開展了全省食品安全監(jiān)管部門履行職責(zé)情況檢查。

8月3日，會同省監(jiān)察廳、省政府食安辦印發(fā)了《關(guān)于開展全省食品安全監(jiān)管部門履行職責(zé)情況檢查的通知》，確定按照統(tǒng)一組織、分級負(fù)責(zé)的原則，對各級政府農(nóng)業(yè)、海洋與漁業(yè)、商務(wù)、衛(wèi)生、工商、質(zhì)監(jiān)、畜牧獸醫(yī)、食品藥品監(jiān)管等8個部門進(jìn)行檢查，主要檢查2010年以來落實(shí)“三定”規(guī)定食品安全監(jiān)管職責(zé)和責(zé)任的情況；深入開展食品安全治理整頓、嚴(yán)厲打擊食品安全違法犯罪行為、加強(qiáng)食用農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)管、加強(qiáng)食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)管等方面采取的主要措施及取得的成效；解決影響食品安全的重點(diǎn)問題和人民群眾反映的突出問題及食品安全事件方面采取的措施及收到的效果；是否存在職責(zé)邊界不清、關(guān)系不順、權(quán)責(zé)不一致和監(jiān)管交叉或空白等問題；食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、編制配備和隊(duì)伍建設(shè)的情況。各級食品安全監(jiān)管部門對這次檢查高度重視，按照部署要求，認(rèn)真梳理職責(zé)履行情況，查找存在的問題，并及時向同級編辦、監(jiān)察廳（局）和政府食安辦報送了自查報告。各級編辦、監(jiān)察廳（局）和政府食安辦密切配合，抽調(diào)專人組成檢查組，對同級食品安全監(jiān)管部門履行職責(zé)情況進(jìn)行了評估檢查：一是走訪人大代表和政協(xié)委員。省檢查組先后走訪省人大代表、政協(xié)委員10名；各市、縣（市、區(qū)）檢查組共走訪市縣人大代表和政協(xié)委員及相關(guān)專家4409名。二是走訪監(jiān)管對象。省檢查組先后走訪貴都大酒店、山東大學(xué)學(xué)人大廈等監(jiān)管對象10戶；各市、縣（市、區(qū)）檢查組共走訪監(jiān)管對象6517戶。三是開展社會調(diào)查。省檢查組向省發(fā)改委、公安廳等17個省食安委成員單位有關(guān)工作人員發(fā)放調(diào)查問卷170份，利用省社情民意調(diào)查平臺隨機(jī)對全省城鄉(xiāng)居民2000人進(jìn)行電話調(diào)查；各市、縣（市、區(qū)）檢查組共向社會民眾發(fā)放調(diào)查問卷34084份。四是進(jìn)行實(shí)地檢查。省檢查組分兩組對省農(nóng)業(yè)廳、海洋與漁業(yè)廳等8個部門采用聽取匯報、查閱資料、座談交流、考察相關(guān)事業(yè)單位等形式進(jìn)行了實(shí)地檢查。各市、縣（市、區(qū)）檢查組分別深入同級食品安全監(jiān)管部門進(jìn)行了檢查。五是進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，省檢查組實(shí)地查看了濟(jì)南仲宮生豬屠宰廠、濟(jì)南康凈保食潔餐具消毒中心和山東城市建設(shè)職業(yè)學(xué)院附近小作坊、小攤販的食品安全狀況；查驗(yàn)了濟(jì)南市八里橋蔬菜批發(fā)市場、匡山農(nóng)產(chǎn)品綜合交易市場、天橋區(qū)大潤發(fā)超市、玉函銀座超市的食品安全情況，進(jìn)一步驗(yàn)證了我省食品安全狀況。六是召開省食品安全監(jiān)管工作座談會。省編辦和省監(jiān)察廳、省政府食安辦有關(guān)負(fù)責(zé)同志及省檢查組成員聽取了省公安廳、林業(yè)廳等15個省食安委成員單位履行職責(zé)情況介紹，就進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作進(jìn)行了研討。

從檢查情況看，兩年多來各級食品安全監(jiān)管部門嚴(yán)格按照省委、省政府和省食安委的部署要求，健全工作機(jī)制，落實(shí)監(jiān)管措施，認(rèn)真開展工作，食品安全狀況不斷改善，食品安全形勢總體穩(wěn)定向好。

一、食品安全監(jiān)管職責(zé)得到較好落實(shí)。

各級食品安全監(jiān)管部門圍繞“三定”規(guī)定的食品安全監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任意識，落實(shí)工作分工，逐步提高了食品安全監(jiān)管工作水平。

（一）種植養(yǎng)殖環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管情況。

一是各級農(nóng)業(yè)部門積極推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)和農(nóng)業(yè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)了農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法能力；強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測和產(chǎn)地環(huán)境監(jiān)測，對農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留適時進(jìn)行檢測，省農(nóng)業(yè)廳每年對2個市進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境污染調(diào)查監(jiān)測；加大農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣工作力度，全省每年制定發(fā)布種植業(yè)標(biāo)準(zhǔn)50個左右，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地已達(dá)4300萬畝；加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和監(jiān)督管理，全省“三品一標(biāo)”（無公害產(chǎn)品、綠色食品、有機(jī)食品、地理標(biāo)志產(chǎn)品）發(fā)展水平位居全國前列；創(chuàng)新農(nóng)藥監(jiān)管模式，組織實(shí)施高毒農(nóng)藥定點(diǎn)經(jīng)營和農(nóng)藥經(jīng)營備案制度，得到農(nóng)業(yè)部充分肯定并在全國推介。

二是各級海洋與漁業(yè)部門通過簽訂《水產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任書》和《水產(chǎn)品質(zhì)量安全承諾書》形式，認(rèn)真落實(shí)水產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任；大力推行健康養(yǎng)殖，全省健康養(yǎng)殖面積已達(dá)340萬畝；強(qiáng)化漁業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，深入實(shí)施“500萬畝標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)魚塘整理工程”，全省建成一批現(xiàn)代漁業(yè)示范區(qū)；積極推進(jìn)“三品一標(biāo)”認(rèn)證，全省認(rèn)定無公害產(chǎn)地650個，完成地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品登記17個，無公害水產(chǎn)品和地理標(biāo)志水產(chǎn)品數(shù)量均居全國首位；加強(qiáng)品牌培育指導(dǎo)，連續(xù)五年組織山東“十大”漁業(yè)品牌推介活動，我省漁業(yè)品牌影響力不斷增強(qiáng)。

三是各級畜牧獸醫(yī)部門認(rèn)真制定、修訂和落實(shí)畜牧業(yè)地方標(biāo)準(zhǔn)161項(xiàng)，全省組織創(chuàng)建國家級、省級畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化示范場155個和400個，建成畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化示范縣4個，進(jìn)一步提升了畜牧業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平；開展無公害畜產(chǎn)品認(rèn)證和地理標(biāo)志登記工作，全省認(rèn)定無公害畜產(chǎn)品產(chǎn)地企業(yè)1121家，認(rèn)證無公害畜產(chǎn)品企業(yè)586家，進(jìn)一步規(guī)范了畜產(chǎn)品生產(chǎn)行為；開展畜產(chǎn)品風(fēng)險監(jiān)測和獸藥殘留監(jiān)控，組織畜產(chǎn)品質(zhì)量安全例行監(jiān)測和應(yīng)急監(jiān)測，全省共抽檢飼料、獸藥、生鮮乳、豬牛羊肉、禽蛋、蜂產(chǎn)品等萬余批次，進(jìn)一步促進(jìn)了畜產(chǎn)品質(zhì)量提高。

（二）生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管情況。

一是質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)積極開展“質(zhì)量安全主體責(zé)任年”活動，建立企業(yè)法人約談和企業(yè)履職報告制度，全省組織召開約談會400余場，約談食品企業(yè)法人1300余家，有力地推進(jìn)了企業(yè)主體責(zé)任和部門監(jiān)管責(zé)任的落實(shí)；積極落實(shí)食品生產(chǎn)許可制度，組織完成全省86家乳制品企業(yè)生產(chǎn)許可重新審核工作，注銷不符合許可條件的企業(yè)30家，進(jìn)一步夯實(shí)了乳制品質(zhì)量安全基礎(chǔ)；認(rèn)真做好抽樣檢驗(yàn)和風(fēng)險監(jiān)測工作，全省對生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)食品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)81417個批次、風(fēng)險監(jiān)測3554個批次；組織研發(fā)質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)情況記錄系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了全省乳制品生產(chǎn)企業(yè)不安全食品可追溯管理。

二是各級商務(wù)部門修訂完善并認(rèn)真落實(shí)生豬屠宰管理辦法，督促生豬屠宰企業(yè)建立質(zhì)量管理制度；通過簽訂《生豬屠宰管理目標(biāo)責(zé)任書》形式，強(qiáng)化了生豬屠宰目標(biāo)管理；加大屠宰企業(yè)實(shí)時監(jiān)控投入，省商務(wù)廳投資1850萬元，實(shí)現(xiàn)了對全省130家規(guī)模以上屠宰企業(yè)遠(yuǎn)程監(jiān)控，有效提高了生豬屠宰監(jiān)管水平；采用日常巡查、不定期抽查等方式，督促屠宰企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)宰前、宰中和宰后查驗(yàn)制度；積極開展生豬屠宰資格審核清理工作，關(guān)停不合格屠宰場點(diǎn)，優(yōu)化了屠宰場點(diǎn)布局；開展“放心肉”服務(wù)體系建設(shè)，濟(jì)南、青島、濰坊等7個市建成肉品質(zhì)量安全信息可追溯系統(tǒng)，提升了城市居民肉品安全水平。

（三）市場流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管情況。

工商系統(tǒng)加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管，認(rèn)真落實(shí)食品流通許可制度，為全省萬戶食品經(jīng)營者頒發(fā)食品流通許可證，優(yōu)化了市場準(zhǔn)入環(huán)境；加強(qiáng)乳制品市場監(jiān)管，為全省萬戶乳制品經(jīng)營者進(jìn)行重新登記，規(guī)范了乳制品經(jīng)營行為；認(rèn)真落實(shí)市場監(jiān)管“四項(xiàng)制度”（一戶多檔、實(shí)名登記、證明登記、標(biāo)牌公示制）和經(jīng)營自律“三條線”標(biāo)準(zhǔn)（對預(yù)包裝、散包裝、自制加工三方面食品分別注明安全信息和經(jīng)營信息），強(qiáng)化了現(xiàn)場制售食品經(jīng)營者監(jiān)督管理；積極推行供貨商信息備案制度，強(qiáng)化了食品供貨源頭監(jiān)管；加強(qiáng)兒童食品、農(nóng)村食品、節(jié)令食品等重點(diǎn)食品抽檢，全省組織各類食品檢驗(yàn)萬余批次，加強(qiáng)不合格食品跟蹤檢驗(yàn)，建立3次以上檢驗(yàn)不合格食品黑名單制度，有效規(guī)范了流通環(huán)節(jié)食品經(jīng)營秩序。

（四）餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)和保健食品監(jiān)管情況。

各級食品藥品監(jiān)管部門加強(qiáng)餐飲企業(yè)日常監(jiān)管，推行餐飲安全承諾制度，全省印發(fā)并組織簽訂餐飲安全公開承諾書20萬份，進(jìn)一步增強(qiáng)了餐飲企業(yè)食品安全意識；積極開展餐飲企業(yè)量化分級管理和等級公示工作，全省已完成萬余家餐飲企業(yè)量化分級和等級公示；加強(qiáng)量化分級監(jiān)督檢查，組織開展尋找笑臉就餐活動，有效引導(dǎo)了公眾理性消費(fèi)；組織落實(shí)食品原料采購索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)、采購記錄制度，積極開展餐飲安全示范創(chuàng)建活動，全省評選出3755家示范單位、180條示范街、11個省級示范縣，提高了餐飲企業(yè)食品安全水平；認(rèn)真落實(shí)保健食品生產(chǎn)許可管理制度，加大保健食品注冊試制和生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查力度，進(jìn)一步規(guī)范了保健食品生產(chǎn)行為。

（五）食品衛(wèi)生安全工作情況。

各級xxx門認(rèn)真落實(shí)國家風(fēng)險監(jiān)測計劃和省風(fēng)險監(jiān)測方案，對全省xxx類160個品種進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測評估，得到xxx的充分肯定；加強(qiáng)食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)清理，完成全省現(xiàn)行287個推薦性食品地方標(biāo)準(zhǔn)清理工作；積極開展食品安全地方標(biāo)準(zhǔn)制定工作，研制了阿膠及阿膠良好生產(chǎn)規(guī)范兩項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)；認(rèn)真做好食品安全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案管理，全省共審核備案登記8511份，備案量位居全國前列；推行生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督量化分級管理制度，對全省生活飲用水集中式供水單位532家進(jìn)行量化分級管理，提升了生活飲用水衛(wèi)生安全水平。

二、食品安全治理整頓力度不斷加大。

各級食品安全監(jiān)管部門以問題多發(fā)的重點(diǎn)區(qū)域和場所、重點(diǎn)生產(chǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)制售時段為工作著力點(diǎn)，深入開展食品安全綜合治理和專項(xiàng)整治，收到了較好效果。各級農(nóng)業(yè)部門以生產(chǎn)企業(yè)、合作社、批發(fā)市場等為重點(diǎn)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合整治，使全省蔬菜平均合格率穩(wěn)定在98%以上。各級海洋與漁業(yè)部門開展養(yǎng)殖魚類濫用抗生素、制做“糖干參”等專項(xiàng)整治，提高了水產(chǎn)品合格率。各級畜牧獸醫(yī)部門開展獸藥殘留、飼料添加劑專項(xiàng)整治和奶業(yè)生產(chǎn)秩序整頓，規(guī)范了獸藥和飼料添加劑使用行為，保障了鮮奶質(zhì)量。各級商務(wù)部門開展打擊私屠濫宰、制售注水肉等違法行為，全省查處各類生豬屠宰違法違規(guī)案件1269起，取締私屠濫宰窩點(diǎn)351個。質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)深入開展乳制品、植物油等重點(diǎn)產(chǎn)品和“瘦肉精”、“塑化劑”、工業(yè)明膠等重點(diǎn)違法添加物綜合整治行動，全省查處食品違法案件萬余起。工商系統(tǒng)開展食品銷售場所綜合治理和專項(xiàng)整治，全省查處不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)案件1628件，取締無證經(jīng)營者1905戶，搗毀制售假食品窩點(diǎn)35個、“地溝油”窩點(diǎn)4個。各級食品藥品監(jiān)管部門開展餐飲企業(yè)食品非法添加、濫用食品添加劑專項(xiàng)整治和旅游景區(qū)、農(nóng)村、城鄉(xiāng)結(jié)合部餐飲企業(yè)專項(xiàng)治理，責(zé)令全省萬余家餐飲企業(yè)進(jìn)行了整改。各級xxx門組織開展生活飲用水專項(xiàng)整治，督促全省13045家城鄉(xiāng)供水單位提高了飲用水質(zhì)量。

三、影響食品安全的重點(diǎn)問題和人民群眾反映的突出問題得到較好解決。

專職董事履職總結(jié)篇十四

陳董事長:。

您好!

首先我萬分感謝您對我的的信任和支持以及肯給我這個開闊的平臺，讓我有無限提升和學(xué)習(xí)的空間的機(jī)會。

鑒于擔(dān)任董事長助理以來一直沒能做述職報告，為以后更好提醒自己完成本職工作與主動完成尋找工作，現(xiàn)把董事長助理職責(zé)簡述如下：

二董事長助理職責(zé)：

1.協(xié)助董事長處理公司日常事務(wù)。

2.協(xié)助董事長做好大客戶的商務(wù)接待及安排。

3.做好對外公共關(guān)系協(xié)調(diào)，協(xié)助處理好相關(guān)的商務(wù)接待工作。

4.負(fù)責(zé)召集、主持公司董事會議并做好會議記錄和跟進(jìn)執(zhí)行結(jié)果匯報。

5.召集、主持中層以上領(lǐng)導(dǎo)會議和全體員工大會。

6.負(fù)責(zé)公司具體管理工作的督促與檢查。

7.負(fù)責(zé)公司重要決議性文件的起草與發(fā)布。

8.配合人事部制定公司薪酬管理制度。

9.配合相關(guān)部門完善公司各項(xiàng)管理制度。

10.公司員工集團(tuán)活動的安排及制定。

11.每天查閱并熟悉公司工作以便董事長隨詢。

14.牢記工作范疇內(nèi)常用號碼。

13.落實(shí)企業(yè)文化，并融入到工作中去。

14.熟悉了解公司全體員工基本情況，負(fù)責(zé)公司相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)。

以上職責(zé)為我所能想到的，以后會起草更全面的的的述職文件供陳董事長審閱。

下一步工作計劃。

(一)、更深入了解和掌握公司基本情況。通過參閱公司資料文件，與各部門管理人員溝通交流和深入一線現(xiàn)場等渠道和形式，對公司的基本情況、各部門人員的崗位職責(zé)和部門工作運(yùn)行情況，公司經(jīng)營狀況和各項(xiàng)管理制度、企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)與方向等有了基本的了解和掌握，為下步工作的開展奠定相應(yīng)基礎(chǔ)。

(二)、認(rèn)真開展各項(xiàng)督促檢查工作。遵循董事長指示和按照會議決議，加強(qiáng)整改、落實(shí)、執(zhí)行情況的跟蹤督辦、溝通、協(xié)調(diào)和反饋，確保了各項(xiàng)工作得到落實(shí)。

(三)、積極做好溝通協(xié)調(diào)工作。對照崗位職責(zé)，擺正自身位置，充當(dāng)好助理角色，緊緊圍繞公司的總體目標(biāo)和經(jīng)營重點(diǎn)，通過現(xiàn)場檢查、溝通談話、日常指導(dǎo)、查看資料等形式，及時了解和掌握各部門工作落實(shí)情況及工作中的困難與問題，及時把問題列入早會進(jìn)行商討、溝通、協(xié)調(diào)，尋找整改措施和解決方案，提出建議和意見，確保工作中的各種困難和問題得以妥善解決，促進(jìn)和推動公司各部門凝聚力、合力的形成，促使大家“心往一處想、勁往一處使”，從而體現(xiàn)公司的團(tuán)隊(duì)精神和更好更快地實(shí)現(xiàn)公司的總體目標(biāo)。

(四)、強(qiáng)化企業(yè)管理制度的執(zhí)行和完善工作。一是認(rèn)真熟悉和領(lǐng)悟公司的各項(xiàng)規(guī)章制度;二是認(rèn)真監(jiān)督和督促各部門對公司各項(xiàng)管理制度、規(guī)章制度的執(zhí)行。三是及時指出和糾正在制度執(zhí)行方面的不足;四是早會制度的落實(shí)，較好地確保公司各項(xiàng)工作落實(shí)到位。確保各項(xiàng)工作準(zhǔn)備充分，積極穩(wěn)妥而有序地進(jìn)行。

(五)、加強(qiáng)培訓(xùn)教育工作，全面提升員工素質(zhì)和企業(yè)整體實(shí)力。“精干、高效、專業(yè)化”的員工隊(duì)伍是企業(yè)的財富，也是企業(yè)效益和產(chǎn)品質(zhì)量的保證。要推動企業(yè)加大培訓(xùn)教育的投入，加強(qiáng)對培訓(xùn)工作的重視，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，制訂切實(shí)可行的培訓(xùn)計劃，拓寬培訓(xùn)渠道，創(chuàng)新教育方式，提高培訓(xùn)效果，使企業(yè)人員的能力和水平得以提高，全員的技能和素質(zhì)全面提升;同時要做好人員的招募、選撥、配置與儲備工作，做到人盡其才、才盡其用，從而滿足企業(yè)生產(chǎn)和競爭發(fā)展的需要。

(六)、當(dāng)好參謀和助手，為領(lǐng)導(dǎo)決策出謀劃策。要努力加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)和水平，增強(qiáng)輔助能力;要廣泛聽取員工意見，了解和掌握一線情況，積極建言獻(xiàn)策，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供最佳信息和服務(wù);要積極做好溝通協(xié)調(diào)、上傳下達(dá)工作，打造優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì);要做好與公共外界部門聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)工作，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境;要加大執(zhí)行力度，始終不折不扣地做好執(zhí)行工作;要認(rèn)真履行工作職責(zé)，完成公司及總經(jīng)理交付的各項(xiàng)工作任務(wù)，竭力為領(lǐng)導(dǎo)分憂解難，真正當(dāng)好副手，扮演好助手角色。公司的不斷發(fā)展，還有大量的工作和挑戰(zhàn)需要董事長您帶領(lǐng)我們一起去面對和解決。雖然我年齡和資歷都不夠，但是有信心在董事長指引下能多為董事長和公司盡點(diǎn)綿薄之力。個人述職，不足之處，懇請董事長批評、指正!

專職董事履職總結(jié)篇十五

本人作為xxx際實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨(dú)立董事，在20xx年任職期間，本著切實(shí)維護(hù)廣大中小股東的利益的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)將20xx年度履職情況報告如下：

20xx年度，公司共召開12次董事會會議，本人親自參加會議11次，委托出席1次，缺席0次，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，無反對或棄權(quán)票。

本人認(rèn)為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。召開董事會前，本人認(rèn)真審議公司的各項(xiàng)議案，對應(yīng)由董事會做出的重大決策，均對相關(guān)資料進(jìn)行仔細(xì)審閱，為參加會議做了較為充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

20xx年度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。

1、對公司向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審。

計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進(jìn)行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及項(xiàng)目進(jìn)展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進(jìn)行有效的監(jiān)督，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報告及臨時公告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。

2、凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項(xiàng)，本人均于。

事先對公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運(yùn)用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。

20xx年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx年，本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實(shí)守信的良好形象，推進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。

專職董事履職總結(jié)篇十六

作為xx股份有限公司的獨(dú)立董事，20xx年我嚴(yán)格按照《xxx公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨(dú)立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

一、出席會議情況。

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項(xiàng)議案均認(rèn)真審議，積極與其他董事進(jìn)行討論，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況。

按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、續(xù)聘財務(wù)審計機(jī)構(gòu)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。上述事項(xiàng)程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項(xiàng)，符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

三、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。

1、對公司信息披露情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機(jī)會獲得信息，督促公司加強(qiáng)自愿性信息披露，切實(shí)維護(hù)了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同。

2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項(xiàng)，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認(rèn)真審核、及時了解進(jìn)展?fàn)顩r，運(yùn)用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨(dú)立意見，有效促進(jìn)了董事會在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。

四、學(xué)習(xí)情況。

20xx年我加強(qiáng)了對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運(yùn)作奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。

五、其他工作。

1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。

3、未發(fā)生聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益，保護(hù)中小投資者的利益不受侵害，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。謝謝大家！

專職董事履職總結(jié)篇十七

按照《__市xxx會關(guān)于對市勞動和社會保障局局長那音太同志進(jìn)行述職評議的工作方案》的安排，市xxx會評議考察組于9月6日至26日對市勞動和社會保障局局長那音太同志的履職情況進(jìn)行了評議考察?，F(xiàn)將考察情況報告如下：

一、評議考察組工作情況。

按照述職評議工作日程安排，9月6日上午，評議考察組在市勞動和社會保障局，召開了局機(jī)關(guān)全體人員及其所屬11個二級單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門、大企業(yè)、醫(yī)院、市四區(qū)勞動保障局等單位領(lǐng)導(dǎo)共82人參加的述職評議動員大會。市xxx會副主任、評議考察組組長格日勒作了動員講話，市勞動和社會保障局局長那音太作了個人工作總結(jié)發(fā)言，在與會全體人員中進(jìn)行了民主測評（測評情況附后）。之后分別召開了由市有關(guān)局、市四區(qū)勞動保障局領(lǐng)導(dǎo)及部分大企業(yè)、醫(yī)院負(fù)責(zé)人參加的座談會。與市勞動保障局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、縣級干部、機(jī)關(guān)中層干部、二級單位的領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)人員共74人進(jìn)行了個別談話，走訪了自治區(qū)勞動保障廳、市紀(jì)檢委、信訪辦等部門，聽取了市政府分管領(lǐng)導(dǎo)的意見，查閱了有關(guān)資料，設(shè)立了評議工作意見箱及公開征求意見電話。評議考察組對調(diào)查了解的情況進(jìn)行認(rèn)真分析、整理、綜合，形成了考察意見。

二、那音太同志履職情況。

那音太同志自20__年擔(dān)任市勞動和社會保障局局長以來，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策以及市委重大決策，自覺服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)大局。系統(tǒng)學(xué)習(xí)鉆研業(yè)務(wù)，熟悉勞動和社會保障工作，表現(xiàn)出很強(qiáng)的政治責(zé)任感和事業(yè)心，任職以來，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及全局廣大干部職工，解放思想，與時俱進(jìn)，大膽構(gòu)筑，各項(xiàng)工作都取得了明顯成效，開創(chuàng)了我市勞動和社會保障工作新局面。到任以后，在深入調(diào)查研究和認(rèn)真分析的基礎(chǔ)上，提出了以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的xxx精神，堅持科學(xué)的發(fā)展觀，繼續(xù)鞏固“兩個確保”成果，切實(shí)做好就業(yè)和再就業(yè)工作，進(jìn)一步完善社會保障體系，依法維護(hù)勞動者合法權(quán)益，到20__年全市勞動和社會保障各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到中西部地區(qū)同類城市一流水平，20__年進(jìn)入全國同類城市先進(jìn)行列的總體工作思路和奮斗目標(biāo)。按照這一思路，我市勞動保障系統(tǒng)在那音太同志的帶領(lǐng)下，經(jīng)過兩年的艱苦努力，各項(xiàng)工作取得了令人鼓舞的成績。20__年市勞動和社會保障局被國家勞動和社會保障部榮記集體一等功，20__年在全區(qū)12個盟市勞動和社會保障工作考核評比中排名第一，在20__年全國召開的再就業(yè)工作表彰大會上，被評為先進(jìn)集體。在實(shí)績考核中，20__年局領(lǐng)導(dǎo)班子被評為實(shí)績突出領(lǐng)導(dǎo)班子，那音太同志連續(xù)兩年被評為優(yōu)秀。

（一）認(rèn)真貫徹黨的勞動和社會保障政策，全力推進(jìn)中央提出的“兩個確?！蹦繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。

那音太同志始終堅持把貫徹黨的方針政策和市委重大決策作為全局工作的首要任務(wù)，不折不扣地落實(shí)xxx、xxx提出的“兩個確?！钡囊?，按照市委、市政府的部署，采取了一系列有力措施，千方百計想辦法，定方案，抓落實(shí)，通過爭取自治區(qū)支持，企業(yè)籌措，征繳面擴(kuò)大和市財政補(bǔ)貼等多種辦法和渠道，兩年多來，共籌集下崗人員基本生活費(fèi)1億多元，養(yǎng)老保險金20多億元，確保國有企業(yè)下崗職工基本生活費(fèi)和企業(yè)退休人員養(yǎng)老保險金按時足額發(fā)放，使黨和國家的政策得到了全面落實(shí)，為加快我市建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市的步伐和保持社會穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

（二）認(rèn)真貫徹法律、法規(guī)，自覺接受人大監(jiān)督。

那音太同志堅持依法行政，努力提高執(zhí)法水平。他十分重視對法律、法規(guī)和相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和鉆研，一上任抓的首要工作就是學(xué)習(xí)宣傳相關(guān)法律政策和深入基層調(diào)查研究，不僅在較短時間內(nèi)熟悉業(yè)務(wù)，了解情況，而且提出了許多有獨(dú)到見解，有前瞻性的工作思路。在狠抓自身學(xué)習(xí)的同時，廣泛開展全體干部職工的法制學(xué)習(xí)宣傳，加強(qiáng)對《勞動法》等有關(guān)法律、法規(guī)的宣傳，兩年來共舉辦法律知識的學(xué)習(xí)班、培訓(xùn)班23期，法制講座4次，法律知識競賽3次，印發(fā)法律手冊8000多份。加強(qiáng)勞動和社會保障法制建設(shè)，參與了市xxx會對《__市人力資源市場管理?xiàng)l例》的修訂和《__市勞動者工資保障條例》的制定工作，組織力量承擔(dān)了法規(guī)草案的起草工作。根據(jù)工作需要，制定出臺了《__市農(nóng)墾企業(yè)職工養(yǎng)老保險辦法》等一系列政府規(guī)范性文件。加強(qiáng)行政執(zhí)法工作，實(shí)行了勞動和社會保障行政執(zhí)法目標(biāo)管理責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行勞動和社會保障行政執(zhí)法持證上崗制度，建立完善了勞動和社會保障行政執(zhí)法公示制。

那音太同志能夠自覺接受人大的監(jiān)督，認(rèn)真貫徹人大及其常委會做出的決議、決定。積極主動配合市人大組織的執(zhí)法檢查和視察、調(diào)研工作，并把接受人大監(jiān)督作為推進(jìn)工作的動力，積極認(rèn)真地落實(shí)檢查中提出的建議意見。20__年以來勞動和社會保障局共辦理人大代表提出的議案、建議27件，對每件他都親自批辦，對重要的建議親自督辦，協(xié)調(diào)解決，每件都及時答復(fù)了提建議、意見的代表。

（三）積極開拓創(chuàng)新，認(rèn)真履行職責(zé)。

那音太同志求真務(wù)實(shí)，開拓進(jìn)取，創(chuàng)造性地開展工作，積極探索勞動保障工作新途徑，創(chuàng)造新經(jīng)驗(yàn)，使我市勞動保障工作走在自治區(qū)前列。