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關于證券資金賬戶協(xié)議書范本一

1概述

1.1實習單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于20__年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設有金元期貨經(jīng)紀有限公司和金元比聯(lián)基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、風險控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶服務的每個環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位服務。并努力為繁榮和發(fā)展中國證券市場，推動中國資本市場建設進程貢獻力量。公司地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。郵編：518048。在未來的發(fā)展中，金元證券的發(fā)展策略是通過實施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、服務差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。

1.2實習過程的基本回顧

1.2.1實習過程介紹

這次實習主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關內(nèi)容。熟悉k線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關內(nèi)容。整理實習過程中記錄的資料。查閱相關資料進行實習的總結。

1.2.2具體實習內(nèi)容介紹

1.2.2.1熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法

實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關情況,使我們對開戶流程有了相關的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的b股股東賬戶則用港幣進行交易。上海a股的股東賬戶不可以復開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應生成的?；鹳~戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立a股賬戶費用為46元人民幣，b股賬戶則為100元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元。

學習開戶時客戶應攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客戶如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，則客戶要先對賬戶進行清倉，即達到零股票零資金。客戶要進行轉賬必須在營業(yè)時間進行否則資金會被凍結，如果資金是從證券賬戶轉向銀行賬戶，其上限為50萬。

關于證券資金賬戶協(xié)議書范本二

證券登記及服務協(xié)議(樣式二)

甲方名稱：

乙方名稱：中國xx公司?分公司

第一章?總則

第一條?根據(jù)《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關服務事宜訂立本協(xié)議。

第二條?乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。

第三條?甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應當臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。

甲方指定聯(lián)絡人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應當自變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

第二章?權利義務

第四條?甲方的權利：

（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關服務；

（二）獲取乙方相關業(yè)務規(guī)則、細則、指引等規(guī)范性文件；

（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。

第五條?甲方的義務：

（一）遵守乙方業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定；

（二）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從_____國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件；

（三）保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；

（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；

（五）按乙方規(guī)定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用；乙方經(jīng)有權部門批準對_____標準進行調(diào)整的，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

第六條?乙方的權利：

（一）根據(jù)業(yè)務需要，對業(yè)務規(guī)則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；

（二）在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用；

（三）在甲方違反乙方有關業(yè)務規(guī)則、細則、指引等及本協(xié)議時，不予提供證券登記及相關服務。

第七條?乙方的義務：

（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料向其提供證券登記及相關服務；

（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性；

（三）除人民法院、人民檢察院、公安機關和中國_____等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監(jiān)事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

第三章?交易所市場退出登記

第八條?如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，甲方繼續(xù)委托中國xx公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國xx公司簽訂代辦股份轉讓系統(tǒng)股份登記服務協(xié)議。甲方未與中國xx公司簽訂代辦股份轉讓系統(tǒng)股份登記服務協(xié)議的，其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記及相關服務事宜按照中國xx公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定辦理。

第九條?甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)，按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

第十條?甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機構向中國xx公司申請辦理。

第四章?違約責任和爭議解決

第十一條?甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責任，由責任方承擔。

第十二條?甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應當承擔相關法律責任。

第十三條?甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應當通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：

（一）將有關爭議提交，依該會的_____規(guī)則進行_____。_____裁決是終局的，對雙方均有約束力。

（二）向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條?在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應當繼續(xù)履行。

第五章?其他

第十五條?任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。

受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。

第十六條?本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十七條?本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應當根據(jù)乙方的業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

第十八條?本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表人法定代表人

或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：

簽署日期：簽署日期：

本協(xié)議簽署地點：

關于證券資金賬戶協(xié)議書范本三

本人/吾等乃貴公司證券戶口_________號(“戶口”)之戶口持有人，本人/吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人/吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人/吾等名義或代表本人/吾等就證券買賣及相關事宜，通過網(wǎng)上交易服務運作戶口，本人/吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務按照證券客戶合約及下列條款及條件(并受其規(guī)限)運作：

1.定義及解釋

1.1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼;

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務運作;

“網(wǎng)上交易服務”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務，包括電子買賣服務，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件;

“電子買賣服務”指本人/吾等發(fā)出電子指令的設施，以及網(wǎng)上交易服務提供的資訊服務;

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令;

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關網(wǎng)上交易服務運作的政策(經(jīng)不時修訂);

“密碼”指本人/吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務;

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書;

“_________”指_________公司;

“帳號”指客戶與密碼一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入電子買賣服務，以及其他網(wǎng)上交易服務提供的服務;

1.2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別?！叭耸俊币辉~，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

2.網(wǎng)上交易服務

2.1 本人/吾等了解，電子買賣服務為一半自動設施，讓本人/吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務。

2.2 本人/吾等同意使用電子買賣服務，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人/吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務提供的其他服務，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

2.3 本人/吾等為戶口項下電子買賣服務的唯一獲授權使用者。本人/吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人/吾等承認及同意，本人/吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人/吾等，或經(jīng)由本人/吾等提出申索的任何其他人士(就任何有關處理，錯誤處理或遺失任何指示)的申索承擔責任。

2.4 本人/吾等承認，網(wǎng)上交易服務的所有人權益屬貴公司。本人/吾等保證及承諾，本人/吾等不會(亦不會嘗試)平擾，修改，拆解，易轉，操縱或以其他方式修改(且亦不會嘗試未獲授權進入)網(wǎng)上交易服務的任何部份。本人吾等承認，若本人/吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或實公司在任何時候合理懷疑本人/吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人/吾等采取法律行動。本人/吾等承諾，若本人/吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人/吾等須即時通知貴公司。

2.5 本人/吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務發(fā)出指令的.先決條件，若有下列情況，本人/吾等需即時通知貴公司：

a.有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人/吾等未收到命令編號;

b.有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人/吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收(不論經(jīng)硬本，電子或口頭);

c.本人/吾等收到交易指示的認收(不論經(jīng)硬本，電子或口頭)，但該等交易指示并非本人/吾等作出，或其他類似的不一致情況;

d.本人/吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權使用。

2.6 本人/吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人/吾等對使用網(wǎng)上交易服務具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。

6.風險披露聲明

電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人/吾等承擔。本人/吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

簽署確認

本人/吾等，為下述簽署人，茲承認本人/吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶(簽字)：_____________

_________年________月____日

客戶主任(簽字)：_________

_________年________月____日

見證人(簽字)：___________

_________年________月____日