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有關債券承銷資格申請書匯總一

甲方：_________開發(fā)公司

乙方：_________投資公司

丙方：_________投資基金公司

鑒于：

1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣____________萬元，年利率______%，期限______年。

2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉讓協議》，將持有的____________萬元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該__________萬元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于______年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條? 甲方同意丙方提前清結其持有的____________萬元債券

第二條? 甲方向丙方支付人民幣____________萬元清結乙、丙方___________萬元債券本息

第三條? 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續(xù)

第四條? 簽訂本合同之日起五日內，甲方將人民幣____________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶

第五條? 履行本合同發(fā)生爭議，各方應友好協商解決；協商不成，任何一方可提交? 市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁

第六條? 本合同正本一式六份，三方各執(zhí)兩份

第七條? 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方：（蓋章）________________________

授權代表簽名：________________________

乙方：（蓋章）________________________

授權代表簽名：________________________

丙方：（蓋章）________________________

授權代表簽名：________________________

簽署日期：__________年______月______日

有關債券承銷資格申請書匯總二

第一條為維護回購雙方的合法權益，明確回購雙方的權利與義務，根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協商一致的基礎上，共同簽定本協議。

第二條本協議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協議外，回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協議共同構成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議?；刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(簡稱交易系統)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記。

質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統發(fā)送并相匹配的回購結算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據此解除債券質押關系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

券款對付是指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令于交割日確認雙方已準備用于交割的足額債券和資金后，同時完成債券質押登記(或解除債券質押關系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。

第十三條回購雙方應按回購成交合同約定，向中央結算公司及時發(fā)送內容完整并相匹配的回購結算指令?；刭忞p方在接到中央結算公司關于回購結算指令不匹配的信息反饋后，應及時溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權利和義務

正回購方的權利：

(1)按合同約定獲得債券出質融入資金款項;

(2)收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務：

(1)按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券;

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。

第十五條逆回購方的權利和義務

逆回購方的權利：

(1)按合同約定的券種、數量取得債券質權;

(2)回購期間擁有債券質駐;

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項。

逆回購方的義務：

(1)按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項;

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方沒有履行回購合同所約定的義務，即構成違約，違約方應向守約方承擔違約責任。本協議所稱違約包括但不限于以下情形：

(一)回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結算指令;

(二)首次交割日，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記，或在辦理債券質押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶;

(三)到期交割日，正回購方沒有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應及時向對方通報不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預見并且無法防止的外因，包括地震、臺風、水災、山洪等自然災害，以及罷工、戰(zhàn)爭等。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時，應首先協商解決;經協商不能達成協議，任何一方可以向中國人民銀行申請認定違約責任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議的，自第四個工作日(含)起的三個工作日內按以下相應的違約處理條款執(zhí)行：

(一)回購成交合同訂立后

(1)回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，都發(fā)生違約行為的，應分別承擔相應的責任;

(2)正回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，或在首次交割日，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權終止回購合同，并通知正回購方，同時，逆回購方有權要求補息，并在補息基礎上向正回購方加收罰息;

(3)逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權終止回購合同，并通知逆回購方，同時，正回購方有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(二)首次交割日，在辦理債券質押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購方有權書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權書面終止回購合同，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質押關系，同時，正回購方有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(三)到期交割日，正回購方沒有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息，并在補息基礎上向正回購方回收罰息。

(四)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

補息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數計算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數，罰息利率按回購雙方的約定利率計算，但最高不得超過中國人民銀行準備金帳戶透支利率，回購雙方沒有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項違約處理條款，守約的逆回購方有權要求由中央結算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統組織拍賣回購合同項下的債券;拍賣債券所得款項按照第十八條約定計算補息和罰息，先還利息、補息和罰息，后還本金，在補償利息、補息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理條款后，回購雙方在三個工作日內將違約責任的認定與違約處理結果以書面形式報中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責任認定結果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議，自第四個工作日(含)起的三個工作日內，違約方不執(zhí)行本協議相應違約處理條款時，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補充協議，作為本協議的附屬協議，共同遵照執(zhí)行。補充協議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關規(guī)定，并不得與本協議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格，應繼續(xù)履行已達成的回購合同，并執(zhí)行本協議項下的各項條款。

第二十四條本協議為開放式協議，由參與者簽署后生效。

有關債券承銷資格申請書匯總三

第一章總則

根據《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則(試行)》之規(guī)定，為了確保丙方于_________年_________月發(fā)行的特種金融債券項下債權的實現，乙方愿意以其所擁有的資產作為抵押資產，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務提供抵押擔保。

根據_________要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人(即本合同項下抵押權人，以下簡稱債券持有人)，與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項下的權利。

丙方作為債券發(fā)行人，在此承諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面協助和便利。

甲方行使權利的期限為：在抵押登記機關登記之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權利由債券持有人或其代理人以及其他債權人分別或聯合行使。

甲方經審查，同意接受乙方的資產抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權利、義務，依照國家有關法律及其他有關規(guī)定，特制訂本合同。

第二章定義

第一條債券發(fā)行人——指經中國人民銀行批準發(fā)行特種金融債券的金融機構，即丙方。

第二條特種金融債券——指經中國人民銀行批準，丙方發(fā)行的專門用于清償證券回購債務的有價證券。

第三條抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產作為抵押資產為丙方發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的第三人。

第四條抵押權人——指丙方發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。

第五條抵押權——指在抵押擔保法律關系成立后，當丙方到期不履行本次特種金融債券項下義務時，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產折價，或者以拍賣、變賣抵押資產的價款優(yōu)先受償的權利。

第六條抵押資產價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構評定。

第三章甲方聲明

第七條甲方作為本合同項下抵押權人的代理人，就本合同做出如下聲明：

1.在本合同有效期內，未經甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產出租、轉讓給第三人的，其出租、轉讓行為無效，甲方仍可對抵押資產行使權利;

2.任何第三人對債券持有人在本合同項下的權利產生侵害，甲方有權提起訴訟;

3.在本合同有效期內，乙方未經甲方書面同意而將本合同項下抵押資產再設立任何形式抵押的，其抵押行為無效;

4.本合同項下抵押資產只能用于防范特種金融債券到期兌付風險;

5.如丙方提前或如期清償債務，乙方可要求甲方通知抵押登記機關解除抵押登記;

6.在本合同有效期內，乙方應對本合同項下抵押資產每年投保財產險，并向甲方提供相關的證明文件;

7.當本合同項下的設定的抵押物價值不足抵償丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，甲方有權要求乙方及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止。

第四章乙方聲明及保證

第八條乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：

1.乙方董事會已同意將本合同項下抵押資產進行抵押;

2.本合同項下的土地使用權是乙方依法取得并合法占有的;

3.本合同項下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權;

4.本合同項下抵押資產在權屬方面不存在任何爭議;

5.本合同項下抵押資產在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定;

6.設立本合同項下抵押資產抵押不會受到任何限制;

7.在本合同簽字前未對本合同項下抵押資產設立過任何抵押和轉讓;

8.本合同項下抵押資產未被依法查封、扣押或監(jiān)管;

9.本合同項下抵押資產如在本合同簽訂之時已部分或全部出租，乙方保證將設立抵押事宜通知承租人，并將有關出租情況書面通知甲方;

10.根據《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則(試行)》之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權，也可委托其他代理人行使抵押權，乙方不就此提出抗辯;

11.本合同項下抵押擔保的債務未獲清償前，未經甲方書面同意，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項下抵押資產的抵押登記;

12.當本合同項下的設定的抵押物價值變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，將按甲方要求及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止;

13.乙方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。

第五章被擔保的主債權種類和數額

第九條本合同項下的被擔保的主債權是指_________。

第十條本合同項下的抵押資產_________。

第六章債券發(fā)行人履行債務的期限

第十一條債券發(fā)行人應在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應利息。

第七章抵押擔保的范圍

第十二條本合同抵押擔保范圍包括：債券本金、利息、罰息、應支付給乙方的托管費用，實現抵押權的費用和所有其他應付的費用。

第八章抵押資產

第十三條本合同項下的抵押資產包括：_________

以上抵押資產建筑面積共計：_________。

第十四條根據_________資產評估有限公司，經甲、乙、丙三方確認，本合同項下抵押資產的價值為人民幣_________。

第十五條有關資產抵押的有效證明文件和資料，乙方應根椐甲方要求，交甲方保管。

第九章抵押資產的占管

第十六條本合同項下抵押資產由乙方占管。乙方在占管期間應維護抵押資產的完好，甲方有權檢查抵押資產的管理情況，并提出加強和改善經營管理的要求。

第十七條乙方占管的抵押資產發(fā)生毀損、滅失的，乙方應及時告知甲方，并立即采取措施防止損失擴大，同時應及時向甲方提交有關主管機關出具的發(fā)生毀損、滅失的原因證明。

第十八條在抵押期間，本合同項下抵押資產因毀損、滅失而獲得的賠償金，屬于本合同項下的抵押資產。

第十九條在抵押期間，因其抵押資產發(fā)生毀損、滅失而取得的保險金，乙方應書面要求并保證保險公司匯入甲方指定帳戶，該項資金作為抵押資產。

在乙方另行提供了經甲方認可的、相當的抵押資產并進行抵押登記后，甲方應將該保險金返還給乙方。

在主債務履行期滿而債務未獲清償前，甲方有權從該保險金中優(yōu)先受償。

第二十條乙方在抵押期間，應為抵押資產投保，并按期足額交納保險費，履行《保險法》和有關法律、法規(guī)以及保險合同中規(guī)定的義務。

第十章抵押資產的處分

第二十一條甲方在代理抵押權人行使本合同項下抵押權時，有權采取如下方式：

1.依據法律規(guī)定，將抵押資產折價以抵償丙方所欠的債務。

2.依據法律規(guī)定，將抵押資產拍賣、變賣以取得價款優(yōu)先受償。

3.甲、乙、丙三方就甲方行使抵押權發(fā)生爭議協商不成時，請求_________調解和處理。證券合同：特種金融債券抵押合同由精品信息網整理!

第二十二條甲方依據本合同處分抵押資產時，乙方和丙方應給予配合，不得設置任何障礙。

第二十三條甲方對本合同項下抵押資產的處分權利包括部分處分權和全部處分權。

第十一章三方的權利和義務

第二十四條甲方的權利和義務：

1.甲方根據乙方的抵押資產價值變化情況，可要求乙方對其所抵押的資產進行調整，包括更換和增加抵押資產。

2.甲方有權要求乙方提供有關本合同項下抵押資產所有合法有效證明及有關資料。

3.甲方有權要求乙方協助以避免本合同項下抵押資產權益受到來自任何第三方的侵害。

4.為保證債券持有人利益，甲方有權在抵押期間，對抵押資產狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構進行再評估和出具評估意見。

5.出現下列情況之一時，甲方有權處分部分或全部抵押資產，并從處分后的價款中代理抵押權人優(yōu)先受償。

(1)乙方或丙方在本合同有效期內被宣告解散、破產或歇業(yè)的;

(2)丙方與第三人發(fā)生訴訟，法院判決丙方敗訴，以致對丙方清償本次特種金融債券項下本金、利息及其他費用產生重大影響的;

(3)本次特種金融債券項下還款期限已到，丙方未歸還本金、利息及其他費用的;

(4)出現使甲方在本次特種金融債券項下的債權難以實現或無法實現的其他情況。

6.甲方處分抵押資產所得，不足以清償其在本次特種金融債券項下的全部債務的，有權依法另行追索;清償其在本次特種金融債券項下全部債務后還有剩余的，應將剩余部分退還給乙方。

7.當因國家需要征用本合同項下抵押資產時，甲方有權依法要求乙方重新設定或增加抵押資產，以確實保障甲方的權益不受損害。

8.在丙方清償本合同項下全部債務后，經中國人民銀行核準，甲方應通知乙方和有關登記機構解除抵押。

第二十五條乙方的權利和義務：

1.乙方有義務向甲方提供有關抵押資產的所有合法手續(xù)和有效證明資料。

2.乙方承擔本合同項下有關的費用支出，包括但不限于財產保險、鑒定、評估、登記、過戶、保管和審查本合同項下增加或變更資產的律師服務等費用。

3.在本合同有效期內，乙方未經甲方書面同意不得將抵押資產作出轉讓、出租、再抵押或其他任何方式的處分。

4.在本合同生效后，乙方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構承擔本合同項下的義務。

5.在抵押權受到或可能受到來自任何第三方侵害時，乙方有義務通知甲方并協助甲方免受侵害。

6.在丙方或乙方清償了本次特種金融債券項下的全部債務后，乙方有權要求甲方解除本合同項下抵押資產的抵押登記。

7.乙方應積極配合甲方及資產評估機構，做好抵押期間抵押資產狀況的監(jiān)督和再評估工作。

8.當本合同項下設定的抵押物價值，在抵押期間發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，對不足部分乙方有義務應甲方要求及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。

第二十六條丙方的權利和義務：

1.丙方應協助甲、乙雙方辦理抵押資產登記手續(xù)。

2.在甲方行使本合同項下權利時，丙方應按甲方要求給予協助。

3.在甲方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現抵押權時，應給予協助。

4.丙方應按甲方要求提供抵押資產狀況的情況說明，如抵押資產發(fā)生毀損、滅失、價值變化或其他使抵押權的實現有可能遇到障礙的情形時，應及時通知甲方，并配合甲、乙雙方對抵押資產進行調整，包括更換或增加抵押資產。

5.對乙方向甲方提供的有關抵押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務。

6.督促乙方履行本合同項下其他義務。

第十二章違約責任

第二十七條本合同生效后，甲、乙、丙三方均應履行本合同約定的義務，不得因其法定代表人或其他有關人員的變動而對本合同項下義務的履行造成影響。

任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務的，應當承擔相應的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如乙方不履行本合同項下義務給債券持有人或甲方造成損失時，丙方負有連帶責任。

第二十八條乙方如有下列行為之一，給債券持有人或甲方造成損失的，應予以賠償：

1.隱瞞抵押資產存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經設立抵押等情況的;

2.未按甲方要求提供有關抵押資產完備手續(xù)和真實資料的;

3.未經甲方同意擅自處分抵押資產的。

第十三章不可抗力

第二十九條不可抗力指訂立本合同時不能預見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。

第三十條本合同如因不可抗力必須進行修改時，乙方保證任何改變將不會免除或減少乙方在本合同中應承擔的義務，不影響或不侵犯甲方在本合同項下享有的權益。

第十四章抵押登記

第三十一條在本合同簽訂后30日內，甲、乙、丙三方應到當地有關的土地、房屋管理機關辦理資產抵押登記手續(xù)。

第十五章爭議的解決

第三十二條如在履行本合同中發(fā)生爭議，甲、乙、丙三方應通過協商或調解方式解決;協商或調解不成時，在_________法院通過訴訟方式解決。

第十六章合同的生效、變更、解除和終止

第三十三條本合同由甲、乙、丙三方簽字并加蓋公章后，自到有關土地、房屋管理機關辦理完畢抵押登記手續(xù)之日起生效。

第三十四條本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應經三方協商一致，達成書面合同并到有關土地、房屋管理機關辦理變更或解除抵押登記。在書面合同達成并至登記機構辦理變更或解除手續(xù)前，本合同各條款仍然有效。

第三十五條本合同的抵押期限自本合同生效之日起至_________止。

第十七章附件

第三十六條本合同附件是本合同不可分割的部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

第三十七條本合同的附件包括(以下文件均為復印件)：

1._________有限公司董事會決議;

2._________有限公司國有土地使用證;

3._________有限公司營業(yè)執(zhí)照;

4._________。

第十八章附則

第三十八條本合同正本一式_________份，甲方、乙方、丙方、抵押登記機關、_________各執(zhí)一份，其法律效力相同。

抵押權人(蓋章)：_________抵押人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

債券發(fā)行人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日

有關債券承銷資格申請書匯總四

甲方：_________乙方：_________甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協議如下：

一、甲方為籌集_________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在________年____月____日至________年____月____日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。

七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。

八、甲乙某一方違約時，另一方應向_________仲裁委員會請求仲裁（或向_________人民法院起訴）。

九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________________年____月____日________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________

返

有關債券承銷資格申請書匯總五

第一條為維護回購雙方的合法權益，明確回購雙方的權利與義務，根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協商一致的基礎上，共同簽定本協議。

第二條本協議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協議外，回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協議共同構成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議?；刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(簡稱交易系統)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。回購成交合同的內容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記。質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統發(fā)送并相匹配的回購結算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據此解除債券質押關系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額×(1+回購利率×回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為_________元。債券結算單位為_________元;資金清算單位為_________元，保留兩位小數。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

(1)見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式。

(2)券款對付是指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令于交割日確認雙方已準備用于交割的足額債券和資金后，同時完成債券質押登記(或解除債券質押關系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

(3)見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。

第十三條回購雙方應按回購成交合同約定，向中央結算公司及時發(fā)送內容完整并相匹配的回購結算指令?；刭忞p方在接到中央結算公司關于回購結算指令不匹配的信息反饋后，應及時溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權利和義務

正回購方的權利：

(1)按合同約定獲得債券出質融入資金款項;

(2)收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務：

(1)按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券;

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。

第十五條逆回購方的權利和義務

逆回購方的權利：

(1)按合同約定的券種、數量取得債券質權;

(2)回購期間擁有債券質駐;

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項。

逆回購方的義務：

(1)按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項;

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方沒有履行回購合同所約定的義務，即構成違約，違約方應向守約方承擔違約責任。本協議所稱違約包括但不限于以下情形：

(1)回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結算指令;

(2)首次交割日，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記，或在辦理債券質押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶;

(3)到期交割日，正回購方沒有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應及時向對方通報不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預見并且無法防止的外因，包括地震、臺風、水災、山洪等自然災害，以及罷工、政治動亂、戰(zhàn)爭等。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時，應首先協商解決;經協商不能達成協議，任何一方可以向中國人民銀行申請認定違約責任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議的，自第四個工作日(含)起的三個工作日內按以下相應的違約處理條款執(zhí)行：

(1)回購成交合同訂立后，回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，都發(fā)生違約行為的，應分別承擔相應的責任;正回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，或在首次交割日，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權終止回購合同，并通知正回購方，同時，逆回購方有權要求補息，并在補息基礎上向正回購方加收罰息;逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權終止回購合同，并通知逆回購方，同時，正回購方有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(2)首次交割日，在辦理債券質押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，正回購方有權書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權書面終止回購合同，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質押關系，同時，正回購方有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(3)到期交割日，正回購方沒有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息，并在補息基礎上向正回購方回收罰息。

(4)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

補息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數計算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數，罰息利率按回購雙方的約定利率計算，但最高不得超過中國人民銀行準備金賬戶透支利率，回購雙方沒有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項違約處理條款，守約的逆回購方有權要求由中央結算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統組織拍賣回購合同項下的債券;拍賣債券所得款項按照第十八條約定計算補息和罰息，先還利息、補息和罰息，后還本金，在補償利息、補息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理條款后，回購雙方在三個工作日內將違約責任的認定與違約處理結果以書面形式報中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責任認定結果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議，自第四個工作日(含)起的三個工作日內，違約方不執(zhí)行本協議相應違約處理條款時，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補充協議，作為本協議的附屬協議，共同遵照執(zhí)行。補充協議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關規(guī)定，并不得與本協議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格，應繼續(xù)履行已達成的回購合同，并執(zhí)行本協議項下的各項條款。

第二十四條本協議為開放式協議，由參與者簽署后生效。

甲方：

乙方：

日期：

有關債券承銷資格申請書匯總六

甲 方：深圳證券交易所(以下簡稱甲方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

聯系電話：_________________

乙 方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

聯系電話：_________________

第一條 為規(guī)范可轉換公司債券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據、《證券法》和甲方相關業(yè)務規(guī)則等的規(guī)定，經協商一致，簽訂本協議。

第二條 甲方依據《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，對乙方提交的可轉換公司債券上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的可轉換公司債券(代碼：________;簡稱：________)符合上市條件，接受其可轉換公司債券上市。

第三條 甲方依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條 乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當履行。

第五條 乙方應當向甲方繳納可轉換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉換公司債券總額為收費依據，可轉換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

乙方應當在其發(fā)行的可轉換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號。

乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉換公司債券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第六條 乙方應根據相關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。

乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的可轉換公司債券實施暫停交易。

第七條 乙方對于債券評估機構對可轉換公司債券信用等級的評定情況，以及可轉換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。

第八條 本協議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條 凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

第十條 本協議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。

第十一條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出修改或補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十二條 本協議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________

____________年_________月_______日

乙方(公章)：____________________

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________

____________年_________月_______日

合同簽訂地點______________